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风险排查工作自查报告

报告日期：2023年10月27日

自查单位：[请填写自查单位名称]

自查范围：[请填写自查范围，例如：公司整体运营、特定部门、特定项目等]

一、自查背景及目的

为贯彻落实[请填写相关文件或政策名称]的要求，进一步加强我单位风险管理工作，及时识别、评估和控制各类风险，保障[请填写单位目标，例如：公司稳健经营、项目顺利实施等]，特开展本次风险排查工作自查。本次自查旨在全面梳理我单位当前面临的各种风险，评估风险管理措施的有效性，发现薄弱环节，并提出改进建议，从而提升我单位风险防范能力和管理水平。

二、自查方法及过程

本次自查主要采用以下方法：

文件查阅法：查阅相关风险管理制度、流程文件、风险评估记录、风险应对措施记录等，了解风险管理工作的开展情况。

访谈法：与各部门负责人、关键岗位人员进行访谈，了解各部门对风险的认识、风险识别情况、风险应对措施执行情况等。

问卷调查法：设计风险排查问卷，向全体员工发放，收集员工对风险的认知和建议。

现场观察法：对部分关键业务流程进行现场观察，了解实际操作中存在的风险。

自查过程分为以下几个阶段：

准备阶段：成立自查小组，制定自查方案，明确自查范围、方法、时间安排等。

实施阶段：按照自查方案，开展文件查阅、访谈、问卷调查、现场观察等工作，收集相关资料和信息。

分析阶段：对收集到的资料和信息进行整理、分析，识别出存在的风险，评估风险等级，分析风险产生的原因。

报告阶段：撰写自查报告，总结自查情况，列出存在的主要风险，提出改进建议。

三、自查发现的主要风险

通过本次自查，发现我单位当前存在以下主要风险：

[风险一：请填写具体风险名称]

风险描述：[请详细描述该风险的具体表现和可能造成的影响]

风险等级：[请根据风险发生的可能性和影响程度，评估风险等级，例如：高、中、低]

风险原因分析：[请分析该风险产生的原因，例如：制度不完善、执行不到位、人员素质不足等]

现有应对措施：[请描述针对该风险已采取的应对措施]

措施有效性评估：[请评估现有应对措施的有效性]

[风险二：请填写具体风险名称]

风险描述：[请详细描述该风险的具体表现和可能造成的影响]

风险等级：[请根据风险发生的可能性和影响程度，评估风险等级，例如：高、中、低]

风险原因分析：[请分析该风险产生的原因，例如：制度不完善、执行不到位、人员素质不足等]

现有应对措施：[请描述针对该风险已采取的应对措施]

措施有效性评估：[请评估现有应对措施的有效性]

[风险三：请填写具体风险名称]

风险描述：[请详细描述该风险的具体表现和可能造成的影响]

风险等级：[请根据风险发生的可能性和影响程度，评估风险等级，例如：高、中、低]

风险原因分析：[请分析该风险产生的原因，例如：制度不完善、执行不到位、人员素质不足等]

现有应对措施：[请描述针对该风险已采取的应对措施]

措施有效性评估：[请评估现有应对措施的有效性]

四、自查结论及建议

本次自查发现，我单位在风险管理方面取得了一定的成效，但仍存在一些问题和不足，风险防范能力有待进一步提升。针对自查发现的主要风险，提出以下建议：

完善风险管理制度：[针对具体问题，提出完善风险管理制度的具体建议，例如：修订风险管理制度，明确风险管理职责，完善风险评估流程等]

加强风险识别和评估：[针对具体问题，提出加强风险识别和评估的具体建议，例如：定期开展风险识别工作，采用更科学的风险评估方法等]

强化风险应对措施：[针对具体问题，提出强化风险应对措施的具体建议，例如：制定更有效的风险应对计划，加强风险应对措施的执行力度等]

加强风险监控：[针对具体问题，提出加强风险监控的具体建议，例如：建立风险监控机制，定期检查风险应对措施的实施情况等]

提升员工风险意识：[针对具体问题，提出提升员工风险意识的具体建议，例如：开展风险知识培训，提高员工的风险意识和风险防范能力等]

五、下一步工作计划

针对本次自查发现的问题和提出的建议，我单位将制定下一步工作计划，落实整改措施：

制定整改方案：[请明确整改方案的具体内容，例如：责任部门、完成时间等]

落实整改措施：[请明确落实整改措施的具体步骤]

跟踪整改效果：[请明确跟踪整改效果的具体方法]

我单位将以本次自查为契机，进一步加强风险管理工作，不断完善风险管理体系，提升风险防范能力，为[请填写单位目标]提供有力保障。

自查小组：

[请填写自查小组成员名单]

[请填写自查小组成员签字]

风险排查工作自查报告（1）

自查时间：2023年X月X日至2023年X月X日

自查范围：[请填写具体排查范围，例如：公司全体部门、XX业务流程、XX系统等]

自查目的：旨在通过全面自查，识别和评估[请填写具体目