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提单持有人视角下承运人的精准识别与法律规制探究

一、引言

1.1研究背景与意义

在国际贸易的庞大体系中，提单占据着举足轻重的地位，堪称国际货物贸易和海上货物运输的核心单证，其重要性体现在多个关键方面。从货物收据角度看，当货物被装上运输工具，如船舶时，承运人会向托运人签发提单，上面详细记载货物的名称、数量、包装等信息，成为承运人已收到货物的有力凭证，托运人可借此确认货物已被正确接收，若货物有损坏等不符情况，能及时向承运人索赔；在物权凭证方面，提单象征着货物所有权，持有提单的人被视为货物合法所有者，国际贸易中货物买卖常通过提单转让完成交付，且提单还可用于融资和抵押，为贸易提供资金流动便利；而作为运输合同证明，提单记载运输条款和条件，明确承运人与托运人权利义务，一旦运输中发生纠纷，提单条款是解决争议的重要依据，也规范着双方运输行为。

然而，在实际的航运操作中，提单持有人识别承运人却面临诸多困难。签发提单的主体丰富多样，涵盖船舶所有人、租船人、转租船人、代理人等，并且各个主体的签单方式也是千变万化。这就导致当非托运人的第三人，也就是提单持有人买进提单，最终却发现货物出现货损货差时，很难从中识别和发现真正的承运人。例如在一些复杂的租船业务中，存在多层转租的情况，提单可能由不同层级的租船人或代理人签发，这使得提单持有人难以判断究竟谁才是对货物运输承担责任的承运人。

这种识别困难所带来的负面影响不容小觑。它直接对提单的流转性能产生冲击，提单作为国际贸易中的关键单证，其流转的顺畅与否直接关系到贸易的效率和成本。当提单持有人对承运人身份存在疑虑时，会降低其对提单的信任度，从而影响提单在市场上的流通性。从国际贸易秩序层面看，无法准确识别承运人会使货物运输过程中的责任归属不明确，一旦发生纠纷，各方相互推诿责任，这无疑会干扰国际贸易的正常开展，增加贸易风险和不确定性，损害国际贸易的稳定性和安全性。因此，深入研究提单持有人对承运人的识别问题，对维护提单持有人的合法权益，保障提单的正常流转，进而维护国际贸易秩序的稳定，都具有极为重要的现实意义。

1.2国内外研究现状

在国内，关于提单持有人识别承运人的研究，相关文章大多是对承运人识别问题进行概括性研究。这些研究主要围绕着中国《海商法》中对承运人概念的定义展开讨论，分析在不同运输情形下，如班轮运输、租船运输等，如何依据法律规定和提单记载来识别承运人。一些研究指出，中国《海商法》规定承运人是与托运人订立合同之人，但在实际应用中，不能机械套用该概念，否则会造成混淆。同时，国内研究也关注到提单上的各种记载，如提单抬头、签章以及背面条款等在识别承运人时的作用，但对于如何综合运用这些信息，在复杂多变的航运实践中准确识别承运人，尚未形成一套全面且系统的方法。

在国外，对于该问题的研究主要通过判例的形式呈现。由于不同国家的法律体系和司法实践存在差异，各个国家通过具体的法院判例来解决提单持有人识别承运人的问题。这些判例针对不同的案件事实和情况，给出了相应的判断标准和结论，但缺乏专门针对这一问题的系统性文章研究。这使得在借鉴国外经验时，需要花费大量时间和精力去梳理和分析众多的判例，且不同判例之间可能存在相互矛盾或不一致的地方，给实际应用带来困难。

总体来看，当前国内外研究在提单持有人识别承运人方面存在一定的不足。一方面，缺乏从提单持有人这一特定视角出发，深入、全面地研究承运人识别问题的成果；另一方面，对于如何在复杂的航运实践中，结合具体案例，为提单持有人提供切实可行的识别方法，研究还不够深入和细致。本文将致力于从提单持有人视角出发，在提单合同法律关系中深入研究承运人识别问题，通过将相关法学理论与国内外司法实践中的典型案例相结合进行分析，力求探究出一套有效的提单持有人识别承运人的方法。

1.3研究方法与创新点

本文主要采用了以下研究方法：一是案例分析法，通过收集和分析国内外司法实践中的典型案例，深入剖析在不同情况下提单持有人识别承运人的难点和要点，以及法院的裁判思路和依据，从实际案例中总结经验和规律，为提单持有人识别承运人提供实践指导。例如，研究一些涉及提单签章模糊、背面条款存在争议等复杂情况的案例，分析法院如何综合各种因素来确定承运人身份。二是比较研究法，对不同国家的立法规定以及国际公约中关于承运人定义和识别的相关内容进行比较分析，探讨其中的差异和共性，借鉴国际先进经验，为完善我国相关法律制度和解决实际问题提供参考。比如对比《海牙规则》《汉堡规则》以及我国《海商法》中对承运人概念和责任的规定。

本文的创新点主要体现在两个方面。其一，从提单持有人视角出发深入分析承运人识别问题，以往研究多从宏观角度或承运人的角度进行探讨，本文聚焦提单持有人这一相对弱势且在实际中面临识别困境的主体，更有针对性地解决其在识别承运人时所遇到的