2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案.docxVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于《证券法》的调整范围？()

A.证券发行与交易活动

B.证券服务机构及其业务活动

C.证券监督管理机构的监管活动

D.非上市交易的股票发行

2.2.证券公司从事经纪业务，下列哪项行为是违法的？()

A.向客户推荐证券

B.为客户买卖证券提供融资融券服务

C.擅自为客户买卖证券

D.依法接受客户委托代理买卖证券

3.3.下列关于证券发行上市保荐制度的说法，正确的是？()

A.上市公司发行新股，不需要聘请保荐机构

B.证券公司可以同时为多个发行人提供保荐服务

C.保荐机构对发行人的信息披露负有连带责任

D.保荐机构只需对发行人的财务报告进行审核

4.4.证券交易场所的职责不包括以下哪项？()

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.从事证券自营业务

D.提供证券市场信息

5.5.下列哪项不属于《证券法》规定的证券发行条件？()

A.发行人应当有明确的经营方针和投资计划

B.发行人应当有健全的组织机构

C.发行人应当有符合规定的盈利能力

D.发行人应当有符合规定的最低注册资本

6.6.下列关于证券投资咨询业务的说法，正确的是？()

A.证券投资咨询业务可以涉及投资建议

B.证券投资咨询业务不得涉及投资建议

C.证券投资咨询业务只能提供市场信息

D.证券投资咨询业务不得提供市场信息

7.7.下列关于证券服务机构说法，错误的是？()

A.证券服务机构包括证券公司、基金管理公司等

B.证券服务机构应当具备相应的专业能力和条件

C.证券服务机构可以提供证券投资咨询、证券承销等服务

D.证券服务机构无需遵守《证券法》的规定

8.8.下列关于证券交易行为的说法，正确的是？()

A.证券交易行为不受任何限制

B.证券交易行为应当遵守法律法规和交易规则

C.证券交易行为不受法律法规和交易规则的约束

D.证券交易行为仅受交易规则约束

9.9.下列关于证券公司合规管理的说法，错误的是？()

A.证券公司应当建立健全合规管理制度

B.证券公司合规管理应当由高级管理人员负责

C.证券公司合规管理可以由外部机构进行

D.证券公司合规管理无需对外披露

10.10.下列关于证券市场违法行为的处罚，正确的是？()

A.证券市场违法行为可以不进行处罚

B.证券市场违法行为应当依法进行处罚

C.证券市场违法行为处罚由证券公司自行决定

D.证券市场违法行为处罚由证券公司上级单位决定

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行人在发行证券时，应当披露以下哪些信息？()

A.发行人基本情况

B.发行人财务状况

C.发行人经营状况

D.发行人董事、监事、高级管理人员持股情况

E.发行人募集资金用途

12.2.证券公司在开展经纪业务时，应当遵守以下哪些规定？()

A.不得接受客户的全权委托

B.不得挪用客户保证金

C.应当与客户签订书面合同

D.应当为客户提供证券交易相关的咨询服务

E.应当按照客户委托进行证券交易

13.3.证券市场违法行为可能包括以下哪些行为？()

A.内幕交易

B.证券欺诈

C.操纵证券市场

D.未经许可经营证券业务

E.虚假陈述

14.4.证券服务机构的业务范围通常包括以下哪些方面？()

A.证券投资咨询

B.证券承销与保荐

C.证券做市

D.证券经纪

E.证券资产管理

15.5.证券市场监管的目的主要包括以下哪些方面？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.防范系统性金融风险

E.实现国家金融战略目标

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。这里的‘国务院授权的部门’指的是______。

17.证券公司及其从业人员从事证券业务，必须遵守______，不得损害社会公共利益。

18.根据《证券法》的规定，证券交易场所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以______。

19.上市公司发行新股，应当由具有保荐资格的证券公司履行保荐职责。保荐机构应当对发行人的______进行尽职调查，督导发行人规范运作。

20.证券公司从事证券自营业务，其资金来源应当限于自有资金和______。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人可以不披