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金融市场学习题与答案

一、单选题（共100题，每题1分，共100分）

1.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于（）。Ⅰ.向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款Ⅱ.向中国境内的建设项目提供股本资金Ⅲ.为中国境内企业提供流动借款Ⅳ.偿还贷款

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

正确答案：D

2.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。

A、虚拟资本

B、货币资金

C、负债

D、注册资本

正确答案：D

3.影响国债销售价格的因素有（）。Ⅰ.市场利率Ⅱ.承销商承销国债的中标成本Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ.国债承销的手续费收入

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

正确答案：A

4.我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。

A、当日

B、两日后

C、每周五

D、下一个交易日

正确答案：D

5.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A、80%

B、50%

C、60%

D、30%

正确答案：A

6.基金与股票、债券的区别在于（）。Ⅰ.筹资规模不同Ⅱ.反映的经济关系不同Ⅲ.所筹集资金的投向不同Ⅳ.收益风险水平不同

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：B

7.我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A、账面价格

B、内在价值

C、清算价值

D、票面金额

正确答案：D

8.证券委托可分为（）。Ⅰ.柜台委托Ⅱ.非柜台委托Ⅲ.线上委托Ⅳ.线下委托

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

正确答案：D

9.基金管理人与托管人之间是（）的关系。

A、相互促进

B、相互竞争

C、相互依赖

D、相互制衡

正确答案：D

10.证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。

A、保护基金

B、投资基金

C、封闭式基金

D、开放式基金

正确答案：A

11.下列行为中，可以将风险转移至其他主体的有（）。Ⅰ.风险分散化Ⅱ.保险Ⅲ.套期保值Ⅳ.取得担保、备用信用证

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

12.契约型基金与公司型基金的区别有（）。Ⅰ.资金的性质不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金的营运依据不同Ⅳ.发行规模不同

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：D

13.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（）。

A、到期收益率

B、持有期收益率

C、实际收益率

D、名义利率

正确答案：D

14.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。

A、3000

B、1000

C、2000

D、5000

正确答案：C

15.当投资人买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。

A、标的资产协定价格与市场价格的差价

B、期权标的资产

C、期权费

D、无限

正确答案：C

16.证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为（）。

A、证券代理业务

B、证券自营业务

C、财务顾问业务

D、资产管理业务

正确答案：B

17.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。

A、承销人

B、信用增级机构

C、信用评级机构

D、投资人

正确答案：C

18.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。

A、会计师事务所

B、资产评估事务所

C、投资咨询公司

D、证券公司

正确答案：D

19.债券交易中的报价方式包括（）。Ⅰ.全价报价Ⅱ.净价报价Ⅲ.全价加净价报价Ⅳ.全价减净价报价

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

正确答案：D

20.地方政府专项证券的规模（）。

A、自行决定

B、不得超过国务院确定的本地区专项债券规模

C、不得超过财政部确定的本地区专项债券规模

D、不得超过国务院确定的本地区债券规模

正确答案：B

21.证券登记结算制度实行证券（）。

A、经纪制

B、实名制

C、代持制

D、