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合同审查及风险评估标准流程.doc

合同审查及风险评估标准流程工具模板

一、适用范围与场景

本流程工具适用于企业、机构或个人在各类合同签署前的审查及风险评估工作，具体场景包括但不限于：

日常业务合作合同（如采购、销售、服务协议等）的签署前审核；

重大投资项目合同（如联营、并购、工程建设等）的风险评估；

第三方合作合同（如代理、委托、外包等）的合规性审查；

涉及跨境、特殊行业（如金融、医疗等）的专项合同风险把控。

通过标准化流程，保证合同条款合法合规、权责清晰，有效规避潜在法律风险与商业纠纷。

二、标准操作流程详解

（一）合同接收与初步登记

合同接收：由业务部门（或合同发起人）将待审合同及相关附件（如补充协议、技术规范、过往合作记录等）提交至法务/合规部门（或指定审查人员），同步说明合同背景、合作方基本信息及核心合作需求。

信息登记：审查人员核对合同基本信息，填写《合同审查登记表》（模板见第三部分），记录合同编号、名称、合作方名称、合同金额、签署urgency、业务对接人（*）及联系方式（内部沟通渠道）、预计完成审查时限等，保证合同可追溯。

（二）合同主体资格审查

重点审查合同签署主体是否具备合法签约资格，避免因主体不适格导致合同无效或履行障碍。

主体身份核实：

若为自然人：核查身份证信息（需提供复印件），确认是否具备完全民事行为能力（如无限制民事行为能力，需法定代理人代签）；