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金融市场学练习题及参考答案

一、单选题（共100题，每题1分，共100分）

1.下列关于证券公司债券的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司债券发行必须报经中国证监会批准Ⅱ.未经证监会批准的不得擅自发行或变相发行Ⅲ.证券公司债券经批准可以定向发行Ⅳ.定向发行的债券也可以公开发行

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：D

2.普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的（）。

A、弥补损失

B、银行存款

C、剩余资产

D、注册资本

正确答案：C

3.下列可以收购本公司股份的情形有（）。Ⅰ.增加公司注册资本Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.减少公司注册资本

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：A

4.按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

A、10

B、30

C、40

D、20

正确答案：B

5.可转换债券持有人的转股权有效期通常（）债券期限。

A、小于

B、等于

C、大于

D、无法比较

正确答案：B

6.直接融资与间接融资的区别主要在于（）。

A、是否具有可逆性

B、融资者自主性的不同

C、融资信誉差异性的不同

D、资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系

正确答案：D

7.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有这种权利。

A、手续费

B、期权费

C、保证金

D、佣金

正确答案：B

8.下列各项中，属于虚拟资本范畴的是（）。Ⅰ.债券Ⅱ.权证Ⅲ.期权Ⅳ.股票

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅳ

正确答案：D

9.中央银行的主要职能包括（）。Ⅰ.发行的银行Ⅱ.政府的银行Ⅲ.银行的银行Ⅳ.流通的银行

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：D

10.1954~1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国有企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过（）办理。

A、中国人民银行

B、财政部

C、中国银行

D、商业部

正确答案：C

11.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。

A、证券公司

B、资产评估事务所

C、投资咨询公司

D、会计师事务所

正确答案：A

12.短期国债的一般特征是（）。Ⅰ.偿还期为1年或1年以内Ⅱ.流动性强Ⅲ.在货币市场占有重要地位Ⅳ.偿还期为2年或2年以内

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

13.商业银行次级定期债务的目标债权人为（）。

A、政策性银行

B、企业法人

C、其他金融机构

D、其他商业银行

正确答案：B

14.关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（）。

A、卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出

B、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股

C、通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股

D、投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股

正确答案：D

15.资金供给者与资金需求者之间通过中介机构进行融资的属于（）。

A、直接融资

B、主动融资

C、被动融资

D、间接融资

正确答案：D

16.按照债券形态分类，无记名国债属于（）。

A、电子式债券

B、记账式国债

C、凭证式债券

D、实物债券

正确答案：D

17.下列属于金融期货与金融期权的区别的有（）。Ⅰ.履约保证不同Ⅱ.现金流转不同Ⅲ.交易者权利与义务的对称性不同Ⅳ.盈亏特点不同

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

18.我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（）。Ⅰ.自有资金Ⅱ.客户交易结算资金Ⅲ.客户保证金Ⅳ.依法筹集的资金

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅳ

正确答案：D

19.预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。

A、发行人基本情况

B、价格信息

C、公司治理结构

D、经营情况

正确答案：B

20.上海证券交易所的连续竞价时间为（）。Ⅰ.9:00~11:00Ⅱ.9:30~11:30Ⅲ.13:30~15:30Ⅳ.13:00~15:00

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

21.债券是一种虚拟资本，而不是（）。

A、流动资本

B、实收资本

C、固定资本

D、真实资本

正确答案：D

22.中央银行采取宽松性货币政策，（）货币供给，促使股价（）。

A、减少；上升

B、增加；下降

C、减少；下降

D、增加；上升

正确答案