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2025年基金从业资格法规知识模拟试卷（附答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.基金管理人、基金托管人的董事、监事和高级管理人员应当具备（）。

A.丰富的投资经验

B.任职资格

C.完全独立的身份

D.一定的政治背景

2.下列关于公开募集基金信息披露的说法中，错误的是（）。

A.基金信息披露是基金市场透明度的基础

B.基金募集信息披露主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

C.基金运作信息披露主要包括基金份额净值公告、基金定期报告

D.基金临时信息披露主要包括基金份额持有人大会公告、基金管理人变更公告

3.根据中国证监会的规定，基金管理人的股东中，持有基金管理人股权5%以上的股东以及实际控制人，其董事、监事和高级管理人员不得在基金管理人担任除（）以外的其他职务。

A.财务负责人

B.法定代表人

C.风险管理负责人

D.董事会秘书

4.下列行为中，不属于基金管理人禁止行为的是（）。

A.从事内幕交易

B.基金财产挪用

C.未信息披露而公开披露基金信息

D.基金投资于其他基金

5.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循（）的原则，向投资者充分揭示风险。

A.收入最大化

B.客户利益优先

C.成本最低化

D.批量销售

6.下列关于基金份额持有人权利的说法中，错误的是（）。

A.基金份额持有人有权分享基金财产收益

B.基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产

C.基金份额持有人有权对基金份额持有人大会行使表决权

D.基金份额持有人有权随时要求基金管理人赎回其持有的全部基金份额

7.私募基金管理人应当妥善保存基金财产保管凭证、基金份额持有人名册、财务会计报告等文件，保存期限自基金终止之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

8.基金从业人员发现所在机构或者他人违反法律法规、行业规范等行为，可能损害基金份额持有人合法权益的，应当（）。

A.立即向媒体披露

B.隐瞒不报

C.按照所在机构规定，向其合规部门、高级管理人员或者董事会报告

D.直接向中国证监会举报

9.基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过（）。

A.30日

B.60日

C.90日

D.180日

10.下列关于基金投资与基金合同约定的投资范围、投资策略、投资比例等限制的说法中，错误的是（）。

A.基金管理人不得违反基金合同约定的投资范围进行投资

B.基金管理人可以未经基金份额持有人大会同意，擅自变更投资范围

C.基金管理人应当根据基金合同约定的投资策略进行投资

D.基金投资组合比例限制是基金合同的重要内容

11.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得违反（）的规定。

A.基金合同

B.证券交易所业务规则

C.中国证监会规定

D.以上都是

12.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当（）。

A.无条件执行

B.拒绝执行

C.与基金管理人协商后执行

D.视情况执行

13.中国证监会依法对基金市场主体及其活动进行监督管理，维护（）。

A.市场稳定

B.基金行业健康发展

C.投资者合法权益

D.以上都是

14.下列关于基金管理人信息披露义务的说法中，错误的是（）。

A.基金管理人应保证基金信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性

B.基金管理人应建立完善的信息披露制度

C.基金管理人只需在发生重大事件时进行临时信息披露

D.基金管理人应确保基金信息得到有效传播

15.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循（）的原则，以投资者利益为中心。

A.公开透明

B.客户适当性

C.公平公正

D.以上都是

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.基金托管人发现基金管理人的投资指令有下列情形之一的，应当拒绝执行：（）。

A.价值判断错误

B.违反基金合同约定

C.违反法律、行政法规等

D.未经授权

2.