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网络安全管理策略制定与执行情况检查表

一、适用场景与工作目标

本检查表适用于企业、机构组织开展网络安全管理策略的系统性制定与执行效果评估，具体场景包括：

年度安全规划阶段：结合最新网络安全法规（如《网络安全法》《数据安全法》）及业务变化，全面梳理现有策略有效性；

新系统/项目上线前：针对新业务场景开展策略适配性检查，保证安全要求覆盖全生命周期；

合规性审计前：对照等保2.0、行业监管要求等标准，自查策略完备性与执行落地情况；

安全事件复盘后：分析事件暴露的策略漏洞，推动策略修订与执行强化。

通过规范策略制定流程、量化执行检查指标，实现“策略可落地、执行可追溯、风险可控制”的安全管理目标。

二、策略制定与检查实施流程

步骤一：前期准备与需求分析

明确检查范围：根据组织规模、业务特性确定检查对象（如核心系统、办公网络、云平台等），梳理需覆盖的策略模块（物理安全、网络安全、数据安全、访问控制、应急响应等）；

收集法规与标准：汇总当前适用的法律法规（如《关键信息基础设施安全保护条例》）、行业标准（如金融行业《银行业信息科技风险管理指引》）及内部制度；

组建专项小组：由安全管理部门牵头，联合IT运维、业务部门、法务等成立工作组，明确职责分工（如安全主管统筹全局，技术专家负责条款落地性审核）。

步骤二：策略制定与内容填充

框架搭建：参考《网络安全等级保护基本要求》等标准，策略框架应包含“总则（目标、适用范围）+管理策略（组织架构、责任分工）+技术策略（防护措施、监测预警）+运维策略（变更管理、审计跟踪）”；

条款细化：针对每个策略模块，明确具体要求（如“访问控制策略需规定‘特权账号权限最小化，每季度review权限清单’”），避免空泛表述；

评审修订：组织业务部门、技术部门联合评审，保证策略与实际业务匹配，避免“为合规而合规”，经分管领导审批后发布。

步骤三：执行部署与宣贯培训

责任分解：将策略条款拆解为可执行的任务，明确责任部门、完成时限（如“IT部门需在策略发布后1周内完成防火墙策略梳理”）；

工具落地：通过技术手段固化策略要求（如部署堡垒机实现“操作留痕”、通过IAM系统实现“权限自动回收”）；

全员培训：针对不同岗位（开发人员、运维人员、普通员工）开展差异化培训，重点讲解“岗位相关策略+违规后果”，留存培训记录与考核结果。

步骤四：执行情况检查与记录

检查方式：采用“文档审查+技术检测+现场抽查”组合方式

文档审查：查阅策略发布文件、培训记录、权限审批单、审计日志等；

技术检测：通过漏洞扫描工具检查策略落地效果（如“是否关闭非必要端口”“密码复杂度是否符合要求”）；

现场抽查：访谈员工（如“你是否清楚如何处理可疑邮件？”）、检查办公环境（如“涉密文件是否加密存储”）。

结果记录：对检查中发觉的问题详细记录（包括问题描述、违反条款、责任部门），形成《检查问题清单》。

步骤五：问题整改与闭环管理

制定整改方案：针对《检查问题清单》，责任部门需在3个工作日内提交整改计划（含整改措施、责任人、完成时限），安全管理部门审核可行性；

跟踪整改进度：通过周报、例会机制跟踪整改情况，对延期项需说明原因并制定补救措施；

验证整改效果：整改完成后，由专项小组复核，保证问题彻底解决，相关记录存档备查（如整改报告、复检结果）。

步骤六：策略优化与持续改进

定期评审：每年至少组织1次策略全面评审，结合业务变化、威胁态势（如新型勒索病毒、数据泄露事件）更新策略内容；

动态调整：对检查中反复出现的问题（如“员工弱密码问题”），需分析策略漏洞，补充或强化控制措施（如“增加密码强制更新频率，部署多因子认证”）；

知识沉淀：将策略制定、检查、整改中的经验教训形成案例库，纳入后续培训内容。

三、网络安全管理策略制定与执行情况检查表

策略模块

策略条款（示例）

检查内容

检查方式

检查结果

问题描述

整改责任人

整改期限

组织架构与责任

1.成立网络安全领导小组，明确安全主管为第一责任人；2.各部门指定安全联络人，每月上报安全事件。

1.查阅领导小组成立文件、责任分工通知；2.检查安全联络人名单及月度上报记录。

文档审查

□符合□不符合

访问控制

1.员工账号密码长度≥12位，需包含大小写字母+数字+特殊符号，每90天强制更新；2.特权账号需双人审批，权限每季度复核。

1.抽查20%员工账号密码策略符合性；2.检查特权账号审批记录、季度权限复核表。

技术检测+文档审查

□符合□不符合

网络安全防护

1.边界防火墙需启用“禁止访问高危端口（如3389、22）”，策略每季度review；2.核心系统部署WAF，拦截SQL注入、XSS攻击。

1.审查防火墙策略配置记录、高危端口访问日志；2.检测WAF防护规则有效性及拦截日志。

技术检测