网络安全风险评估与应对措施清单.docVIP

网络安全风险评估与应对措施清单通用工具模板

一、适用场景与背景说明

本工具适用于各类组织（如企业、机构、事业单位等）在以下场景中开展网络安全风险评估与应对工作：

定期安全审计：年度/半年度网络安全合规性检查、风险全面排查；

系统上线前评估：新业务系统、重要网络设施部署前的安全风险预判；

安全事件复盘：发生网络安全事件（如数据泄露、系统入侵）后，根因分析与风险整改；

合规性整改：满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规及行业监管要求的风险梳理；

环境变更评估：网络架构调整、系统升级、第三方接入等变更场景下的风险影响分析。

二、操作流程与步骤详解

步骤1：明确评估范围与目标

核心任务：界定评估边界（如覆盖的业务系统、网络区域、数据类型），确定评估重点（如核心数据保护、关键系统可用性）。

具体操作：

梳理组织内需评估的资产清单（包括硬件设备、软件系统、数据资源、业务流程等）；

结合业务需求与合规要求，明确评估目标（如“识别核心业务系统的高危漏洞”“评估客户数据泄露风险”）；

成立评估小组，明确组长（如安全总监）、技术负责人（如网络安全工程师）、业务负责人（如部门经理）等角色及职责。

步骤2：资产识别与分类

核心任务：全面梳理评估范围内的网络资产，按重要性分级管理。

具体操作：

资产清单编制：填写《网络资产登记表》（含资产名称、类型、IP地址、责任人、所属业务系统等）；

资产分级：根据资产对业务的重要性、敏感程度分为三级：

一级（核心资产）：影响核心业务运行或导致重大数据泄露的资产（如核心数据库、支付系统）；

二级（重要资产）：影响部分业务或敏感数据安全的资产（如内部办公系统、用户信息库）；

三级（一般资产）：对业务影响较小、公开信息的资产（如测试服务器、宣传网站）。

步骤3：威胁识别与脆弱性分析

核心任务：识别资产面临的潜在威胁，分析自身存在的安全脆弱点。

具体操作：

威胁识别：通过历史事件分析、行业威胁情报、专家访谈等方式，识别威胁类型（如恶意代码攻击、内部越权操作、物理设备盗窃、自然灾害等）；

脆弱性分析：采用漏洞扫描、渗透测试、配置核查、人工审计等方式，识别资产脆弱点（如系统漏洞、弱口令、权限配置不当、安全策略缺失等）；

记录与汇总：填写《威胁与脆弱性对应表》，明确每个资产面临的威胁及存在的脆弱性。

步骤4：风险分析与等级判定

核心任务：结合威胁发生的可能性与脆弱性被利用的影响程度，判定风险等级。

具体操作：

可能性评估：参考历史数据、威胁情报，评估威胁发生的可能性（高/中/低）；

影响程度评估：根据资产等级和脆弱性被利用后对业务、数据、声誉的影响，判定影响程度（高/中/低）；

风险等级判定：采用风险矩阵法（可能性×影响程度）确定风险等级：

高风险：可能性高且影响高，或可能性中且影响高；

中风险：可能性中且影响中，或可能性低且影响高；

低风险：可能性低且影响低，或可能性中且影响低。

步骤5：制定应对措施与计划

核心任务：针对不同等级风险，制定针对性应对策略，明确责任人与完成时限。

具体操作：

应对策略选择：

规避风险：停止或改变可能引发风险的业务（如关闭不必要的网络端口）；

降低风险：采取技术或管理措施减少风险发生概率或影响（如修补漏洞、部署防火墙）；

转移风险：通过外包、购买保险等方式将风险转移给第三方（如云安全服务）；

接受风险：对于低风险或处理成本过高的风险，明确接受并监控（如常规日志审计）。

措施计划制定：填写《应对措施计划表》，明确措施内容、负责人（如系统运维工程师）、资源需求（如预算、工具）、计划完成时间。

步骤6：措施落地与跟踪验证

核心任务：保证应对措施有效执行，并对整改效果进行验证。

具体操作：

措施执行：责任人按计划落实应对措施，如漏洞修复、策略配置、人员培训等；

效果验证：通过再次扫描、渗透测试、日志分析等方式，验证脆弱性是否消除、风险是否降低；

记录归档：保存措施执行过程记录（如修复报告、培训签到表）及验证结果，形成闭环管理。

步骤7：定期复盘与动态更新

核心任务：定期回顾评估结果，根据内外部环境变化更新风险清单。

具体操作：

每季度/半年组织评估小组复盘风险变化情况（如新威胁出现、资产变更）；

根据复盘结果更新《网络资产登记表》《威胁与脆弱性对应表》等文档；

当组织业务、架构、法规等发生重大变化时，触发重新评估。

三、网络安全风险评估与应对措施清单模板

表1：网络资产登记表

序号

资产名称

资产类型（服务器/应用/数据/网络设备）

IP地址/所属网络

所属业务系统

责任人

资产等级（一级/二级/三级）

备注

1

核心数据库服务器

服务器

192.168.1.10

生产管理系统

**

一级

存储客户敏感数据

2

办公OA系统

应用

oapany

内部办公

**

二级

用户权限管理

表2：威胁与脆弱性对