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高频精选：山东基金考试题型及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额净值是计算基金（）、回购价格的基础。

A.申购份额

B.赎回金额

C.申购金额

D.以上都是

2.开放式基金的买卖价格以（）为基础。

A.基金份额净值

B.市场供求关系

C.基金发行价格

D.基金面值

3.基金资产估值的对象是基金所拥有的（）。

A.全部资产

B.全部负债

C.高收益资产

D.扣除负债后的资产

4.以下关于基金估值的说法，正确的是（）。

A.开放式基金每个交易日进行估值

B.封闭式基金每周进行一次估值

C.估值方法一旦确定，不得变更

D.基金估值的目的是为了计算基金份额净值

5.基金份额净值小数点后第（）位，应当采用四舍五入方法保留。

A.2

B.3

C.4

D.5

6.基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。

A.3

B.6

C.9

D.12

7.基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

8.开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于（）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

9.基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A.3

B.6

C.9

D.12

10.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：1.D2.A3.A4.A5.C6.B7.D8.B9.B10.B

多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金销售机构包括（）。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.独立基金销售机构

2.基金销售适用性管理制度包括（）。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

3.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则。

A.投资人利益优先

B.全面性

C.客观性

D.及时性

4.基金宣传推介材料不得含有（）等情形。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.预测基金的证券投资业绩

C.违规承诺收益或者承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

5.基金销售人员从事基金销售活动，不得有（）等情形。

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.违规向他人提供基金未公开的信息

C.诋毁其他基金、销售机构或销售人员

D.散布虚假信息，扰乱市场秩序

6.基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

7.基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期限不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

8.基金销售机构应当按照（）的约定，向投资人收取销售费用。

A.基金合同

B.招募说明书

C.基金销售协议

D.中国证监会

9.基金销售机构应当根据（）的不同，将基金销售适用性分为投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级类型。

A.投资人的风险承受能力

B.基金产品的风险等级

C.基金销售机构的风险控制能力

D.中国证监会的要求

10.基金销售机构应当对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，调查和评价应至少每年进行（）次。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：1.ABCD2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.A7.C8.AB9.AB10.A

判断题（每题2分，共10题）

1.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务。（）

2.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用。（）

3.基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期限不得少于10年。（）

4.基金宣传推介材料可以登载单位或者个人的推荐性文字。（）

5.基金销售人员可以根据投资者需求向其提供基金未公开的信息。（）

6.在销售活动中，基金销售人员可以为自己