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东北证券融资融券合同

第一条定义与释义

本合同中的“融资融券业务”是指东北证券股份有限公司（以下简称“甲方”）向客户（以下简称“乙方”）出借资金供其买入证券或出借证券供其卖出，并由乙方交存相应担保物的经营活动。“标的证券”指经证券交易所认可、可作为融资买入或融券卖出的证券品种，具体范围以证券交易所及甲方实时公布的名单为准。“保证金”是指乙方为获得融资融券额度而向甲方交存的现金或可充抵保证金的证券，保证金比例的调整以甲方根据市场情况及监管要求发布的通知为准。“维持担保比例”指乙方担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用）。

第二条合同当事人权利与义务

甲方权利

甲方有权根据乙方的资信状况、担保物价值及市场风险等因素，自主决定是否授予乙方融资融券额度及具体额度大小。在乙方维持担保比例低于警戒线时，甲方有权要求乙方在规定时间内追加担保物或减少负债；当维持担保比例低于平仓线且乙方未按要求补足担保物时，甲方有权对乙方信用账户内的担保物执行强制平仓，平仓顺序及方式由甲方根据市场情况及合同约定自主决定。此外，甲方有权按照本合同约定的标准向乙方收取融资利息、融券费用及其他相关费用，利率和费率的调整将通过甲方官网或交易系统公告的方式通知乙方。

甲方义务

甲方应按照本合同约定为乙方提供融资融券交易服务，确保交易系统正常运行，并对乙方的账户信息及交易记录予以保密（法律法规另有规定或监管机构要求的除外）。甲方需及时向乙方披露融资融券业务相关的规则、风险提示及费用标准，在乙方信用账户发生强制平仓等重大事项时，应通过约定的通知方式（如交易系统弹窗、短信、邮件等）及时告知乙方。同时，甲方有义务根据证券交易所及登记结算机构的规定，办理乙方信用账户内证券的托管、清算交收等业务。

乙方权利

乙方有权在甲方授予的融资融券额度内，按照证券交易所规定的交易时间和交易规则进行融资买入或融券卖出操作，对信用账户内的自有资金和证券享有所有权（除作为担保物被甲方占用的部分外）。乙方可根据自身风险承受能力及市场判断，自主决定融资融券交易的品种、数量和时机，并有权在偿还全部融资融券债务后，要求甲方解除对剩余担保物的冻结并划转回其普通账户。此外，乙方有权对甲方收取的费用及账户记录进行查询，对有异议的部分可向甲方提出核查申请。

乙方义务

乙方应向甲方提供真实、准确、完整的身份信息、财产状况及风险承受能力评估材料，并对所提供信息的真实性承担法律责任。乙方需按本合同约定交存足额保证金，当维持担保比例低于约定标准时，应按照甲方要求及时追加担保物或主动减少负债。乙方承诺严格遵守融资融券业务相关的法律法规、证券交易所规则及本合同约定，不得利用信用账户从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为，不得将信用账户出借或转让给第三方使用。同时，乙方应密切关注自身信用账户的维持担保比例及负债情况，承担因市场波动、政策调整等因素导致的投资风险。

第三条担保物管理

担保物的提交与种类

乙方可提交的担保物包括现金和可充抵保证金的证券。可充抵保证金的证券范围由甲方根据证券交易所规定及自身风险控制要求确定，具体品种及折算率以甲方实时公布的名单为准。现金担保物通过乙方在甲方开立的银行资金账户转入信用资金账户；证券担保物需从乙方普通证券账户划转到信用证券账户，划转过程中产生的费用由乙方承担。乙方提交的担保物价值应不低于甲方要求的初始保证金比例，初始保证金比例根据融资融券标的证券的风险等级及监管要求动态调整。

担保物的监控与调整

甲方将实时监控乙方信用账户内担保物的价值变化，当标的证券价格波动、折算率调整或乙方进行融资融券交易导致维持担保比例变化时，甲方交易系统将自动计算并显示最新维持担保比例。若乙方信用账户内的担保物因司法冻结、质押等原因导致价值减少或权利受限，乙方应在甲方要求的时间内补充其他合格担保物，否则甲方有权采取限制交易、强制平仓等风险控制措施。此外，当证券交易所调整可充抵保证金证券的折算率或标的证券范围时，甲方将相应调整乙方信用账户内担保物的计算价值，乙方应自行承担因此产生的维持担保比例变动风险。

担保物的返还与处置

当乙方全部偿还融资融券债务（包括本金、利息、费用等）后，甲方应在一个交易日内解除对乙方剩余担保物的冻结，乙方可将剩余现金及证券划转回其普通账户。若乙方出现违约行为（如到期未偿还债务、维持担保比例低于平仓线且未补足担保物等），甲方有权依照本合同约定处置乙方的担保物，处置所得优先用于清偿乙方对甲方的债务，如有剩余，剩余部分将返还给乙方；若处置所得不足以清偿债务，乙方仍需对不足部分承担清偿责任。

第四条融资融券交易规则

融资交易

乙方进行融资买入时，需通过信用账户申报委托，委托价格应符合证券交易所的涨跌幅