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2020年从资资格考试《证券投资基金基础知识》测试卷(第92套)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.保管基金财产

D.负责基金的市场营销

2.以下哪项不是基金合同的内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的募集期限

C.基金管理人的名称

D.基金的净资本

3.开放式基金份额的申购和赎回价格，一般以哪个时间为基准？()

A.开放式基金成立日

B.开放式基金申购日

C.开放式基金赎回日

D.开放式基金交易时间结束后的时间点

4.下列哪种基金不属于货币市场基金？()

A.国债基金

B.短期债券基金

C.货币市场基金

D.证券公司短期融资券基金

5.基金管理公司进行投资决策时，以下哪个指标不是风险控制指标？()

A.基金投资组合比例

B.基金持仓集中度

C.基金投资收益率

D.基金投资期限

6.基金份额净值计算公式中的“已实现收益”是指什么？()

A.基金持有投资资产已实现的收益

B.基金持有投资资产未实现的收益

C.基金管理费用

D.基金托管费用

7.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.承担基金投资风险

D.确保基金份额持有人权益

8.以下哪种基金适合风险承受能力较低的投资者？()

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.货币市场基金

9.基金管理人在管理基金资产时，以下哪个原则最重要？()

A.效率原则

B.风险控制原则

C.利润最大化原则

D.透明度原则

10.基金份额持有人大会的召集人是谁？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

二、多选题(共5题)

11.基金资产配置的几种主要方法包括：()

A.市场法

B.投资组合法

C.风险控制法

D.资产配置法

12.基金管理人的合规部门的主要职责包括：()

A.制定合规政策

B.监督合规执行

C.管理基金资产

D.提供法律咨询

13.以下哪些是基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的募集期限

C.基金管理人的名称

D.基金的净资本

14.在基金投资中，以下哪些是债券投资的风险？()

A.利率风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.市场风险

15.基金投资报告通常包括以下哪些内容？()

A.基金的投资策略

B.基金的业绩表现

C.基金的投资组合

D.基金的费用情况

三、填空题(共5题)

16.基金管理人必须将募集的基金财产与基金管理人的自有财产分开管理，并设立独立的账户，分别核算，保证基金财产的______。

17.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当______，并及时向中国证监会报告。

18.基金管理人的主要业务之一是______，即根据基金合同的约定，运用基金资产进行证券投资。

19.基金投资组合报告通常包括基金资产组合的______，基金投资组合报告是基金信息披露的重要组成部分。

20.基金管理公司的组织结构中，通常包括______和风险控制部门，其中投资管理部门负责基金的投资决策。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司可以不设立风险控制部门。()

A.正确B.错误

22.基金份额净值计算公式中的“未实现收益”是指基金持有投资资产已实现的收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定基金的投资方向。()

A.正确B.错误

24.开放式基金的申购和赎回价格，通常以当日基金资产净值为基础计算。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的合规部门负责制定基金的投资策略。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人的职责。

27.解释基金投资组合报告中“持仓集中度”的含义。

28.阐述基金托管人的主要职责。

29.为什么基金份额净值对投资者来说非常重要？

30.请说明什么是基金合同，以及它在基金运作中的作用。

2020年从资资格考试《证券投资基金基础知识》测试卷(第92套)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】基金管理人的