证券保荐代表人考试冲刺模拟试卷解析.docxVIP

证券保荐代表人考试冲刺模拟试卷解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.某上市公司拟进行重大资产重组，下列关于其重组程序的表述中，正确的是：()

A.上市公司董事会应当依法对重组方案作出决议，并提交股东大会审议

B.上市公司股东大会应当依法对重组方案作出决议，并提交董事会审议

C.上市公司董事会应当提交股东大会审议前，应当征得中国证监会的批准

D.上市公司股东大会作出决议前，应当征得中国证监会的同意

2.下列关于上市公司信息披露的义务人，说法正确的是：()

A.公司董事、监事和高级管理人员为信息披露义务人

B.信息披露义务人的配偶、子女不是信息披露义务人

C.上市公司的控股子公司不是信息披露义务人

D.上市公司的独立董事不是信息披露义务人

3.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务和资产管理业务

4.某上市公司年度报告显示，其净资产收益率为10%，则下列关于该公司的说法正确的是：()

A.该公司盈利能力强，投资者应大量购买股票

B.该公司盈利能力较弱，投资者应谨慎投资

C.该公司盈利能力一般，投资者可根据市场情况决定是否投资

D.该公司盈利能力不稳定，投资者应避免投资

5.下列关于证券市场交易规则的表述中，正确的是：()

A.证券市场交易实行T+0制度，投资者当天买入的股票可以当天卖出

B.证券市场交易实行T+1制度，投资者当天买入的股票可以在第二天卖出

C.证券市场交易实行T+3制度，投资者当天买入的股票可以在第三天卖出

D.证券市场交易实行T+5制度，投资者当天买入的股票可以在第五天卖出

6.下列关于证券公司风险控制指标的表述中，正确的是：()

A.证券公司净资本不得低于其净资产的一倍

B.证券公司净资本不得低于其负债的一倍

C.证券公司净资本不得低于其负债的一倍半

D.证券公司净资本不得低于其净资产的一倍半

7.下列关于证券公司监管的表述中，正确的是：()

A.证券公司设立分支机构无需经过中国证监会的批准

B.证券公司合并、分立、变更业务范围需经过中国证监会的批准

C.证券公司设立分支机构需经过省级证监局的批准

D.证券公司合并、分立、变更业务范围需经过省级证监局的批准

8.下列关于上市公司收购的表述中，正确的是：()

A.收购人可以不披露收购计划，但必须在收购完成后及时披露

B.收购人必须在收购计划实施前披露收购计划，并持续披露相关信息

C.收购人可以在收购完成后披露收购计划，但需经过中国证监会的批准

D.收购人不需要披露收购计划，但需向中国证监会备案

9.下列关于证券公司内部控制制度的表述中，正确的是：()

A.证券公司内部控制制度仅适用于公司内部员工

B.证券公司内部控制制度仅适用于公司高级管理人员

C.证券公司内部控制制度适用于公司所有员工和业务活动

D.证券公司内部控制制度仅适用于公司分支机构

10.下列关于证券公司资产管理业务的表述中，正确的是：()

A.证券公司资产管理业务是指证券公司为他人管理资产，但不收取管理费用

B.证券公司资产管理业务是指证券公司为他人管理资产，并收取管理费用

C.证券公司资产管理业务是指证券公司自行管理资产，但不收取管理费用

D.证券公司资产管理业务是指证券公司自行管理资产，并收取管理费用

二、多选题(共5题)

11.关于证券发行上市保荐业务，以下哪些说法是正确的？()

A.保荐机构应当对发行人的财务状况进行充分调查和核实

B.保荐机构对发行人提供的资料负有保密义务

C.保荐机构应当在发行人上市后持续关注其规范运作情况

D.保荐机构对发行人违反证券法律法规的行为负有连带责任

12.以下哪些属于证券公司应当披露的重大事件？()

A.证券公司合并、分立

B.证券公司变更注册资本

C.证券公司净资本低于监管标准

D.证券公司董事、监事、高级管理人员发生变动

13.以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.通过虚假交易影响证券交易价格

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

C.编造并传播虚假信息，扰乱证券市场

D.以不正当手段获取、使用内幕信息

14.以下哪些属于上市公司信息披露义务人？()

A.公司董事

B.公司监事

C.公司高级管理人员

D.公司控股股东

15.以下哪些属于证券公司应遵守的合规管理要求？()

A.建立健全合规管理制度

B.加强合规文化建设

C