证券从业资格考试真题及答案.docxVIP

证券从业资格考试真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。下列关于核查的说法，错误的是：()

A.核查应当由证券公司独立进行

B.核查的范围包括发行人的财务状况、经营成果、风险因素等

C.核查应当形成书面报告

D.核查结果无需告知发行人

2.下列哪项不属于证券公司从事证券自营业务的禁止行为？()

A.使用内幕信息买卖证券

B.从事操纵证券市场行为

C.违反规定委托他人代为买卖证券

D.从事证券自营业务前未进行风险控制

3.证券投资者保护基金的管理原则是：()

A.非营利性

B.保障性

C.慈善性

D.政府主导

4.下列关于证券公司内部控制的说法，错误的是：()

A.内部控制应当贯穿于证券公司经营管理的各个环节

B.内部控制应当由董事会负责

C.内部控制应当与业务发展相适应

D.内部控制不需要考虑外部环境的变化

5.下列关于证券市场交易规则的说法，正确的是：()

A.证券交易必须通过证券交易所进行

B.证券交易可以不公开进行

C.证券交易可以不进行信息披露

D.证券交易不受法律法规约束

6.下列关于证券公司经纪业务的说法，错误的是：()

A.证券公司经纪业务是指证券公司代理客户买卖证券的业务

B.证券公司经纪业务必须遵守公平、公正、公开的原则

C.证券公司经纪业务可以收取高额佣金

D.证券公司经纪业务必须接受中国证监会的监管

7.下列关于证券公司融资融券业务的说法，正确的是：()

A.融资融券业务是指证券公司向客户提供资金和证券借用的业务

B.融资融券业务可以不受证券公司净资本限制

C.融资融券业务必须接受中国证监会的监管

D.融资融券业务可以不进行风险控制

8.下列关于证券公司资产管理业务的说法，错误的是：()

A.证券公司资产管理业务是指证券公司管理客户资产的业务

B.证券公司资产管理业务必须遵守客户利益优先原则

C.证券公司资产管理业务可以不进行信息披露

D.证券公司资产管理业务必须接受中国证监会的监管

9.下列关于证券公司投资银行业务的说法，正确的是：()

A.投资银行业务是指证券公司为客户提供投资建议和证券承销服务的业务

B.投资银行业务可以不进行风险评估

C.投资银行业务不受法律法规约束

D.投资银行业务可以不进行信息披露

10.下列关于证券公司研究部门的说法，错误的是：()

A.研究部门负责为客户提供投资建议

B.研究部门可以接受客户委托进行投资操作

C.研究部门必须遵守职业道德和保密规定

D.研究部门可以不进行风险评估

二、多选题(共5题)

11.证券公司在以下哪些情况下需要进行信息披露？()

A.重大资产重组

B.董事长变动

C.财务状况恶化

D.获得政府奖励

12.以下哪些属于证券公司内部控制的基本要素？()

A.内部环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

E.监督检查

13.证券市场交易规则中，以下哪些行为是禁止的？()

A.操纵市场

B.内幕交易

C.欺诈客户

D.非法集资

E.证券欺诈

14.证券公司从事证券自营业务时，以下哪些风险需要特别关注？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法律风险

15.以下哪些属于证券公司合规管理的主要内容？()

A.合规文化建设

B.合规风险识别与评估

C.合规制度建设

D.合规执行与监督

E.合规培训与教育

三、填空题(共5题)

16.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，并出具核查意见。

17.证券公司应当建立健全合规管理制度，明确合规管理的组织架构、职责分工和报告路线。

18.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于人民币______亿元。

19.证券投资者保护基金是用于______的专项基金。

20.证券公司应当建立健全客户交易结算资金管理制度，确保客户交易结算资金的安全、______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司进行证券自营业务时，可以不遵守风险控制规定。()

A.正确B.错误

22.证券投资者保护基金的使用范围仅限于支付投资者的损失赔偿。()

A.正确B.错误

23.证券公司在进行证券经纪业务时，不需要对客户的资金进行独立管理。()

A.正确