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证券从业资格保荐代表人考试模拟试题汇编

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票的，发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。下列关于保荐机构职责的说法，错误的是：()

A.对发行人的信息披露文件进行事前审核，督导发行人规范履行信息披露义务

B.对发行人的持续督导期不少于2年

C.对发行人的董事、监事和高级管理人员进行尽职调查

D.对发行人的财务状况进行审计

2.上市公司进行重大资产重组，应当符合的条件之一是：()

A.上市公司最近1年盈利

B.上市公司最近1年净资产收益率不低于10%

C.交易对方最近1年净资产不低于5亿元

D.上市公司最近1年营业收入不低于10亿元

3.下列关于证券服务机构职责的说法，错误的是：()

A.会计师事务所对发行人的财务报表进行审计

B.律师事务所对发行人的法律文件进行审核

C.证券服务机构对发行人的经营状况进行评估

D.证券服务机构对发行人的内部控制进行评价

4.下列关于证券发行注册制改革的说法，错误的是：()

A.证券发行注册制改革取消了发审委制度

B.证券发行注册制改革要求发行人充分披露信息

C.证券发行注册制改革对发行人信息披露的实质性审核由证券交易所承担

D.证券发行注册制改革提高了发行人的上市门槛

5.上市公司非公开发行股票，下列关于发行对象的说法，正确的是：()

A.可以向关联方发行股票

B.可以向所有股东发行股票

C.可以向公司内部员工发行股票

D.可以向任何第三方投资者发行股票

6.证券公司应当建立健全合规管理制度，下列关于合规管理制度的说法，错误的是：()

A.合规管理制度应当明确合规管理的目标、原则和职责

B.合规管理制度应当覆盖证券公司的所有业务活动

C.合规管理制度应当对违规行为进行及时纠正和处罚

D.合规管理制度应当定期进行审核和修订，但无需及时更新

7.下列关于证券市场投资者保护基金的说法，错误的是：()

A.投资者保护基金由证券公司缴纳

B.投资者保护基金用于赔偿投资者损失

C.投资者保护基金由证监会管理

D.投资者保护基金的资金规模由市场决定

8.下列关于证券市场交易的说法，正确的是：()

A.证券市场交易只能通过证券交易所进行

B.证券市场交易可以通过场外交易市场进行

C.证券市场交易只能通过场外交易市场进行

D.证券市场交易只能通过柜台交易进行

9.下列关于证券公司风险控制的说法，错误的是：()

A.证券公司应当建立健全风险控制制度

B.证券公司应当设立风险控制部门

C.证券公司可以不设立风险控制部门，但需聘请专业风险管理机构

D.证券公司应当对风险进行定期评估和监控

10.下列关于证券公司监管的说法，错误的是：()

A.证监会依法对证券公司进行监管

B.证监会可以暂停或者撤销证券公司的经营许可

C.证监会可以对证券公司进行现场检查

D.证监会可以要求证券公司进行信息披露，但无需接受公众监督

二、多选题(共5题)

11.上市公司在下列哪些情况下可以进行重大资产重组？()

A.上市公司收购其他上市公司

B.上市公司出售主要经营性资产

C.上市公司吸收合并其他上市公司

D.上市公司发行股份购买资产

12.证券发行注册制改革后，发行人信息披露的主要特点包括哪些？()

A.信息披露更加全面、真实、准确、完整

B.信息披露的时间更加灵活

C.信息披露的实质性审核由证监会转变为证券交易所

D.信息披露的内容更加复杂

13.证券公司合规管理的主要内容包括哪些？()

A.合规风险识别与评估

B.合规政策制定与实施

C.合规培训与教育

D.合规监督检查与问责

14.下列哪些行为属于操纵证券市场？()

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B.以抬高或压低证券交易价格为目的，连续买卖同一证券

C.通过传播虚假信息扰乱证券市场秩序

D.利用职务便利，操纵证券交易价格

15.投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.赔偿投资者因证券公司被撤销、破产或违法违规行为而遭受的损失

B.支持证券公司风险处置工作

C.维护证券市场稳定

D.证券公司日常运营资金支持

三、填空题(共5题)

16.上市公司进行重大资产重组，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构。

17.首次公开发行股票后，上市公司应当持续遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行公开承诺，真实、准确、完整、