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证券从业投资银行业务考题详解五

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.投资银行业务中，承销是指什么？()

A.证券发行人自行销售证券的行为

B.投资银行代理证券发行人销售证券的行为

C.投资银行购买证券后再销售的行为

D.投资银行与证券发行人共同承担证券销售风险的行为

2.下列哪项不属于投资银行的主要业务？()

A.资产管理

B.财务顾问

C.证券交易

D.证券承销

3.在首次公开发行股票（IPO）中，主承销商的主要职责是什么？()

A.协助发行人确定发行价格

B.协助发行人准备招股说明书

C.协助发行人进行路演宣传

D.以上都是

4.并购重组中，并购方和被并购方之间的估值通常采用以下哪种方法？()

A.市场比较法

B.收益法

C.成本法

D.以上都是

5.下列哪项不是投资银行在并购重组中提供的服务？()

A.策划并购方案

B.进行财务分析

C.协助进行法律文件审核

D.协助进行市场调研

6.财务顾问在并购重组中扮演的角色是什么？()

A.策划并购方案

B.协助进行法律文件审核

C.协助进行财务分析

D.以上都是

7.投资银行业务中，债券发行的主要目的是什么？()

A.为公司筹集长期资金

B.为公司筹集短期资金

C.为公司偿还债务

D.以上都是

8.下列哪项不是投资银行在债券发行中提供的服务？()

A.市场调研

B.策划发行方案

C.协助进行法律文件审核

D.协助进行财务分析

9.投资银行业务中，股权融资与债权融资的主要区别是什么？()

A.融资成本

B.融资期限

C.资金来源

D.以上都是

10.在投资银行业务中，以下哪项不是影响股票价格的主要因素？()

A.公司业绩

B.市场利率

C.政策环境

D.投资者情绪

二、多选题(共5题)

11.下列哪些属于投资银行业务的主要服务领域？()

A.证券承销

B.财务顾问

C.并购重组

D.基金管理

E.资产管理

12.在股票首次公开发行（IPO）过程中，下列哪些是投资银行的主要职责？()

A.策划发行方案

B.准备招股说明书

C.路演宣传

D.承销股票

E.监管审批

13.以下哪些方法常用于并购重组中的估值？()

A.市场比较法

B.收益法

C.成本法

D.风险评估法

E.财务分析法

14.投资银行业务中的财务顾问服务主要包括哪些内容？()

A.交易定价

B.融资方案设计

C.风险评估

D.合同谈判

E.财务报告审核

15.债券发行市场中的参与者通常包括哪些？()

A.发行人

B.投资银行

C.机构投资者

D.个人投资者

E.监管机构

三、填空题(共5题)

16.投资银行业务中的首次公开发行（IPO）是指公司首次向公众发行其股票的过程。

17.在并购重组中，通常将并购方和被并购方之间的交易价格与被并购方净资产价值之间的比率称为市净率。

18.投资银行在财务顾问服务中，为上市公司提供的服务主要包括股权融资和债权融资。

19.投资银行业务中的承销可以分为包销和代销两种方式。

20.在投资银行业务中，并购重组通常涉及战略投资者和财务投资者两种类型。

四、判断题(共5题)

21.投资银行在并购重组中只扮演中介角色，不涉及任何决策。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行（IPO）是指公司首次向公众发行其股票，但不包括增发。()

A.正确B.错误

23.在债券发行过程中，投资银行主要负责设计债券的结构和定价。()

A.正确B.错误

24.投资银行业务中的财务顾问服务只针对上市公司提供。()

A.正确B.错误

25.投资银行业务中的市净率（PBRatio）是衡量公司股票价格相对于其净利润的比率。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述投资银行在首次公开发行（IPO）过程中的主要职责。

27.并购重组中，有哪些常见的估值方法？请分别简述其基本原理。

28.投资银行业务中的财务顾问服务有哪些类型？请举例说明。

29.债券发行市场中的主要参与者有哪些？请简要介绍其角色。

30.投资银行业务中的风险控制措施有哪些？请举例说明。

证券从业投资银行业务考题详解五

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解