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证券从业资格考试法律法规模拟试题及答案3

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.发行人具有持续盈利能力

B.发行人有稳定的投资者群体

C.发行人必须具有独立法人资格

D.发行人有完善的治理结构

2.证券公司在承销证券时，下列哪项行为是不合法的？()

A.公开公平地对待所有投资者

B.提供虚假的承销信息

C.公开披露发行人的财务状况

D.按照发行价格和发行数量进行证券发行

3.在证券交易中，下列哪项行为属于操纵市场行为？()

A.投资者通过正当手段获取投资收益

B.投资者散布虚假信息，影响证券交易价格

C.证券公司依法进行证券自营业务

D.投资者根据市场信息做出投资决策

4.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.用于证券公司的日常经营

B.用于支付证券公司的薪酬

C.用于保护证券投资者的利益

D.用于证券公司的扩张

5.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券服务机构？()

A.证券公司

B.会计师事务所

C.资产评估机构

D.证券投资咨询机构

6.证券发行人未按规定披露信息，应承担的法律责任是什么？()

A.行政处罚

B.刑事责任

C.民事责任

D.以上都是

7.证券公司的自营业务与经纪业务的主要区别是什么？()

A.业务范围不同

B.业务风险不同

C.主体资格不同

D.以上都是

8.下列哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

9.证券交易所在证券交易中起到的作用是什么？()

A.制定交易规则

B.组织证券交易

C.监督证券交易

D.以上都是

10.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项行为不属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.透露内幕信息给他人

C.获取内幕信息后不进行证券交易

D.购买即将发行的证券

二、多选题(共5题)

11.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行审核机构应当对发行人的哪些事项进行审核？()

A.发行人是否符合发行条件

B.发行人是否符合持续盈利能力

C.发行人财务状况是否良好

D.发行人是否存在重大违法违规行为

12.以下哪些属于证券服务机构在证券服务活动中应承担的义务？()

A.严格履行职责，保证服务质量

B.保守客户的商业秘密

C.独立、客观、公正地提供专业服务

D.接受中国证监会及其派出机构的监管

13.证券市场的监管机构包括哪些？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.证券交易所

14.证券欺诈行为的法律责任包括哪些？()

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责令改正

15.以下哪些行为属于操纵市场行为？()

A.大量买入某只股票，影响交易价格

B.散布虚假信息，误导投资者

C.指使他人买卖证券，影响交易价格

D.利用资金优势连续买卖某只股票

三、填空题(共5题)

16.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人必须保证其所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。其中，重大遗漏指的是未披露对投资者作出投资决策有重大影响的______。

17.证券公司在进行证券自营业务时，其资金来源主要是______。

18.在证券交易中，为了维护交易的公平性，证券交易所对证券交易实行______制度。

19.证券投资者保护基金是由______筹集的，用于保护证券投资者的利益。

20.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司及其从业人员在从事证券业务时，必须遵守______原则，不得从事与其职责相冲突的业务。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人在发行证券时，可以不披露公司的财务状况。()

A.正确B.错误

22.证券公司的自营业务与经纪业务可以由同一部门同时进行。()

A.正确B.错误

23.证券投资者保护基金的资金来源仅限于证券公司的缴纳。()

A.正确B.错误

24.证券交易所在证券交易中，可以对所有交易行为进行实时监控。()

A.正确B.错误

25.证券公司可以在未取得相关许可的情况下，从事证券经纪业务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.