证券从业资格考试专项训练冲刺押题50题含答案解析.docxVIP

证券从业资格考试专项训练冲刺押题50题含答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易印花税的征税对象是买卖双方中的哪一方？()

A.买入方

B.卖出方

C.买卖双方

D.第三方

2.证券公司的主要业务不包括以下哪项？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券信贷业务

3.股票市场的价格指数通常以哪类股票作为基准？()

A.新股

B.大盘股

C.中小板块股票

D.指数股

4.以下哪项不属于内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖证券

B.透露内幕信息给他人

C.在信息未公开前买入证券

D.获得内幕信息后未进行交易

5.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.保障市场公平交易

C.促进市场稳定发展

D.以上都是

6.债券的基本要素不包括以下哪项？()

A.期限

B.利率

C.价格

D.面值

7.以下哪项不是证券欺诈行为？()

A.发布虚假信息

B.操纵市场

C.未经授权买卖证券

D.内幕交易

8.以下哪类股票不是股票的类型？()

A.普通股

B.优先股

C.红利股

D.债券

9.以下哪项不属于证券市场的过度投机？()

A.投资者根据基本面分析进行投资

B.投资者根据技术分析进行投资

C.投资者跟风炒作

D.投资者进行长期投资

10.证券公司的风险控制措施不包括以下哪项？()

A.完善内部控制制度

B.加强合规管理

C.从事高风险业务

D.提高员工素质

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是证券公司合规风险管理的主要环节？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

E.风险处理

12.证券市场的主要参与者包括哪些？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.政府监管机构

E.媒体

13.以下哪些是影响股票价格的因素？()

A.公司基本面

B.宏观经济因素

C.市场供求关系

D.投资者情绪

E.政策法规

14.以下哪些属于债券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.非上市发行

E.私募发行

15.以下哪些是证券市场监管的目的？()

A.保护投资者利益

B.保障市场公平

C.维护市场秩序

D.促进市场稳定

E.限制市场自由

三、填空题(共5题)

16.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务以及______。

17.在证券交易中，______是指买卖双方在证券交易所集中竞价交易证券的过程。

18.证券市场监管的目标包括保护投资者利益、维护市场秩序、促进市场稳定和______。

19.债券的信用评级是由专门的信用评级机构进行的，其评级结果通常包括______等级。

20.证券交易印花税的征税对象是买卖双方中的______，通常在卖出证券时支付。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以无限制地进行证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.内幕交易是指所有基于内幕信息进行的证券交易。()

A.正确B.错误

23.证券市场的价格指数仅反映股市的整体水平。()

A.正确B.错误

24.债券的信用评级越高，其违约风险越低。()

A.正确B.错误

25.证券市场的参与者包括所有的个人和机构。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券公司合规风险管理的主要环节。

27.解释什么是股票市场的价格发现功能。

28.为什么说债券是固定收益投资工具？

29.证券市场监管的目的是什么？

30.什么是证券公司的自营业务？它与经纪业务有什么区别？

证券从业资格考试专项训练冲刺押题50题含答案解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券交易印花税是在证券交易过程中对卖出方征收的税费。

2.【答案】D

【解析】证券信贷业务不是证券公司的主要业务，主要业务包括经纪、承销、咨询等。

3.【答案】D

【解析】指数股作为基准来编制股票市场的价格指数，如上证综指、深证成指等。

4.【答案】D

【解析】内幕交易是指利用未公开信息进行证券交易，未进行交易的情况不属于内幕交易。

5.【答案】D

【解析