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证监会专业课真题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.公司债券发行的条件之一是公司必须有稳定的盈利能力，以下哪项不是公司债券发行的条件？()

A.公司必须具备健全的组织机构

B.公司必须连续三年盈利

C.公司必须具备较强的偿债能力

D.公司必须拥有一定的净资产

2.以下哪项不属于我国证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.商务部

3.根据我国《公司法》规定，股份有限公司的注册资本最低限额为多少？()

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.5000万元

4.股票市场的交易机制主要分为哪两种？()

A.询价交易和经纪交易

B.交易所以及场外交易

C.买方市场和卖方市场

D.期货交易和现货交易

5.以下哪项不属于证券投资的基本分析方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.情绪分析

D.宏观分析

6.我国《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务的最低注册资本为多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

7.以下哪项不属于证券市场的投资者保护机制？()

A.证券投资者保护基金

B.证券交易所的自律管理

C.监管机构的行政处罚

D.证券公司的内部审计

8.我国《公司法》规定，股份有限公司的董事、监事和高级管理人员应当向公司申报哪些信息？()

A.个人财产情况

B.个人收入情况

C.个人投资情况

D.个人交易情况

9.以下哪项不是我国证券市场的监管原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.保护投资者合法权益原则

C.维护社会稳定原则

D.依法监管原则

10.我国《证券法》规定，证券交易以人民币计价和结算，以下哪项不属于货币种类？()

A.美元

B.欧元

C.英镑

D.人民币

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是公司债券发行的主体？()

A.国有企业

B.私营企业

C.金融机构

D.行政事业单位

12.证券市场监管的原则包括哪些？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者合法权益原则

C.维护市场秩序原则

D.促进证券市场稳定发展原则

13.股份有限公司的股东大会具有哪些职权？()

A.决定公司的经营方针和投资计划

B.选举和更换董事、监事

C.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案

D.对公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

14.以下哪些是影响股票价格的因素？()

A.宏观经济环境

B.公司基本面

C.市场供求关系

D.投资者情绪

15.证券公司的业务范围包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

三、填空题(共5题)

16.股份有限公司的注册资本划分为若干等额股份，每股金额为人民币____元。

17.我国证券市场的主板市场通常称为____，而创业板市场则被称为中小企业板。

18.证券公司从事证券自营业务的最低注册资本为____元。

19.我国《证券法》规定，证券交易以人民币____计价和结算。

20.证券投资者保护基金有限责任公司由____设立，是专门用于保护证券投资者利益的资金。

四、判断题(共5题)

21.股份有限公司的董事、监事和高级管理人员在任职期间，不得转让其所持有的本公司股份。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.我国证券市场的监管机构是中国人民银行。()

A.正确B.错误

24.公司债券发行时，发行人无需披露公司的财务状况。()

A.正确B.错误

25.证券市场的交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司从事证券经纪业务的业务流程。

27.什么是股票市场的流动性？它对市场有何影响？

28.简述证券市场监管的主要目标和手段。

29.什么是证券市场的有效性？它有哪些类型？

30.请解释什么是证券市场的波动性以及它产生的原因。

证监会专业课真题

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】公司债券发行的条件之一是公司必须连续三年盈利，但不是唯一条件。公司债券发行还需满足其他条件，