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证券从业资格考试法律法规模拟试题及答案1

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，保证其业务活动的合规性。以下哪项不属于内部控制制度的内容？()

A.证券公司的财务制度

B.证券公司的业务操作流程

C.证券公司的合规审查机制

D.证券公司的员工薪酬体系

2.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪项行为属于操纵证券市场？()

A.证券公司通过媒体发布虚假信息

B.投资者个人在二级市场买入大量股票

C.证券公司利用客户账户进行交易

D.证券公司发布其投资建议

3.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守哪些规定？()

A.不得利用职务之便为自己或者他人谋取不正当利益

B.应当保守公司商业秘密

C.不得违反公司章程规定

D.以上都是

4.证券公司在进行证券自营业务时，以下哪项行为是合法的？()

A.在未公开信息基础上进行交易

B.利用内幕信息进行交易

C.依法披露信息

D.未经许可进行跨境交易

5.根据《中华人民共和国证券法》，证券交易场所的设立和运营应当符合哪些条件？()

A.符合国家有关法律、行政法规的规定

B.有健全的组织机构和管理制度

C.具备必要的技术设施和人员

D.以上都是

6.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.证券承销与保荐业务

7.根据《中华人民共和国证券法》，证券投资者的合法权益受到侵害时，可以通过哪些途径维护自己的权益？()

A.向证券监督管理机构投诉

B.通过民事诉讼途径解决

C.向证券交易所投诉

D.以上都是

8.证券公司的合规审查机制主要目的是什么？()

A.保障公司盈利

B.降低公司风险

C.提高公司知名度

D.保障公司业务规模

9.以下哪项不属于证券公司内部控制制度的内容？()

A.风险管理

B.合规管理

C.信息安全

D.财务管理

二、多选题(共5题)

10.证券公司在进行证券自营业务时，以下哪些行为是合法的？()

A.依法披露信息

B.利用内幕信息进行交易

C.依法进行风险控制

D.依法进行资产配置

11.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.信息披露制度

D.人力资源管理制度

12.以下哪些情形属于操纵证券市场的行为？()

A.编造并传播虚假信息，扰乱证券市场秩序

B.通过虚假交易操纵证券价格

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.证券公司利用客户账户进行交易

13.证券投资者在哪些情况下可以要求证券公司承担民事责任？()

A.证券公司提供虚假信息误导投资者

B.证券公司泄露投资者交易信息

C.证券公司未履行适当性管理义务

D.证券公司违反证券交易规则

14.证券公司的董事、监事、高级管理人员在履行职责时，应当遵守哪些规定？()

A.不得利用职务之便为自己或者他人谋取不正当利益

B.应当保守公司商业秘密

C.不得违反公司章程规定

D.应当遵守职业道德

三、填空题(共5题)

15.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额为人民币______万元。

16.证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间，每年至少需要接受______小时的证券法律、行政法规和职业道德的培训。

17.证券公司的合规管理部门负责监督公司各项业务活动的合规性，其负责人应当由______担任。

18.根据《中华人民共和国证券法》，证券交易场所的设立和解散，由______决定。

19.证券投资者在证券交易中，如果认为其合法权益受到侵害，可以首先向______投诉。

四、判断题(共5题)

20.证券公司可以未经客户同意，将其账户用于自营业务。()

A.正确B.错误

21.证券投资者在证券交易中，其交易信息属于公开信息。()

A.正确B.错误

22.证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间，可以同时担任其他公司的董事、监事、高级管理人员。()

A.正确B.错误

23.证券公司应当对客户的交易信息进行备份，并妥善保管。()

A.正确