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证券期货基金业从业人员资格考试备考：全真模拟试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司从事证券自营业务时，以下哪项行为是被禁止的？()

A.按照市场规则进行交易

B.使用自有资金进行投资

C.内幕交易

D.证券自营账户与集合理财账户混用

2.基金管理公司的主要业务包括哪些？()

A.基金募集与销售

B.基金投资管理

C.基金托管

D.以上都是

3.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现

B.投机

C.风险管理

D.资金配置

4.期货合约的必要要素中不包括以下哪项？()

A.合约名称

B.合约数量

C.交割日期

D.交易时间

5.证券公司合规管理的基本原则不包括以下哪项？()

A.全面性原则

B.实效性原则

C.适应性原则

D.保密性原则

6.基金合同中必须明确约定的内容不包括以下哪项？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理人

C.基金的托管人

D.基金的募集规模

7.期货交易中的风险主要包括哪些？()

A.价格风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.以上都是

8.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高经营效率

C.保护投资者利益

D.获取最大利润

9.基金份额持有人大会的职权不包括以下哪项？()

A.修改基金合同

B.选举基金管理人

C.审议基金年度报告

D.决定基金的投资策略

10.以下哪项不是期货市场的功能？()

A.价格发现功能

B.风险管理功能

C.投机功能

D.资金结算功能

二、多选题(共5题)

11.证券公司在进行证券自营业务时，以下哪些行为是合法的？()

A.按照市场规则进行交易

B.使用自有资金进行投资

C.进行内幕交易

D.证券自营账户与集合理财账户混用

12.基金管理人在管理基金时，以下哪些行为是合规的？()

A.严格遵守基金合同约定

B.及时向投资者披露信息

C.违反基金合同约定进行投资

D.主动接受监管机构的监督检查

13.期货交易中，以下哪些风险是投资者需要关注的？()

A.价格波动风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

14.证券公司内部控制的目标包括哪些？()

A.防范风险

B.提高经营效率

C.保护投资者利益

D.优化公司治理

15.基金份额持有人大会的职权包括哪些？()

A.修改基金合同

B.选举和更换基金管理人

C.审议基金年度报告

D.决定基金的投资策略

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司的主要业务包括基金募集、基金投资管理和基金托管等，其中基金托管业务是指根据基金合同约定，对基金资产进行保管和监督的业务。

17.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，使用自有资金或者依法筹集的资金，进行证券买卖等投资活动。

18.期货合约是指双方同意在将来某一时间以某一价格买入或卖出某种标的物的协议。

19.基金份额持有人大会是基金份额持有人的最高权力机构，是基金管理人和基金托管人应当遵守的基本规定。

20.证券公司的合规管理是指证券公司建立健全合规管理制度，确保公司及其从业人员在业务活动中遵守法律法规和行业规范。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时进行证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司只能通过公募基金的形式进行基金募集。()

A.正确B.错误

23.期货合约的交割日期可以由交易双方自行协商确定。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人大会的决议必须经出席大会的基金份额持有人所持表决权的半数以上通过。()

A.正确B.错误

25.证券公司从事证券自营业务时，可以不披露其投资组合的具体情况。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合规管理的意义。

27.基金合同的主要内容包括哪些方面？

28.期货市场的风险管理功能主要体现在哪些方面？

29.基金管理人在管理基金时，应当遵循哪些原则？

30.证券期货基金业从业人员的职业道德规范主要包括哪些内容？

证券期货基金业从业人员资格考试备考：全真模拟试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】内幕交易是证券公司