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证券从业资格发行承销经典试题解析试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券承销的方式主要有哪几种？()

A.余额包销

B.固定价格包销

C.代销

D.以上都是

2.2.发行股票时，以下哪项不是承销商的主要职责？()

A.协助公司制定发行方案

B.进行市场调研

C.负责股票发行后的日常维护

D.确保股票顺利上市

3.3.在证券承销过程中，下列哪项行为违反了公平原则？()

A.公开信息披露

B.优先安排关系户

C.公正定价

D.公平销售

4.4.以下哪种证券发行方式适用于资金需求量较小的公司？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.定向发行

D.私募发行

5.5.证券发行人需要向承销商支付的费用通常包括哪些？()

A.佣金

B.管理费

C.费用报销

D.以上都是

6.6.以下哪项不属于证券发行的风险？()

A.市场风险

B.法律风险

C.技术风险

D.财务风险

7.7.证券发行过程中，以下哪项行为是合法的？()

A.编造虚假信息

B.公开披露未公开信息

C.依法进行信息披露

D.故意隐瞒重大信息

8.8.证券承销商的义务包括哪些？()

A.审查发行人的资格

B.协助发行人制定发行方案

C.确保发行人遵守相关法律法规

D.以上都是

9.9.以下哪种证券发行方式适用于需要快速筹集资金的发行人？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.定向发行

D.私募发行

10.10.证券承销失败的原因可能包括哪些？()

A.市场条件不利

B.发行价格过高

C.发行规模过大

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行承销过程中，承销商的主要职责有哪些？()

A.协助发行人制定发行方案

B.承担发行风险

C.进行市场推广

D.确保发行成功

12.2.以下哪些属于证券发行定价的基本方法？()

A.投资者询价法

B.竞价拍卖法

C.预先定价法

D.投资者投标法

13.3.证券发行监管的主要内容包括哪些？()

A.发行人资格监管

B.信息披露监管

C.发行定价监管

D.证券服务机构监管

14.4.证券发行中的承销方式主要包括哪些？()

A.余额包销

B.固定价格包销

C.代销

D.自由认购

15.5.证券发行失败可能产生哪些后果？()

A.发行人需要承担相关费用

B.发行人信誉受损

C.投资者信心受挫

D.证券市场波动

三、填空题(共5题)

16.证券发行承销是指证券发行人与证券承销机构签订承销协议，由证券承销机构代理证券发行人向投资者销售证券的行为，其中证券承销机构主要包括证券公司、证券投资咨询机构等。

17.证券发行定价的基本原则是公平、公正、公开，其中公开原则要求发行人必须向投资者公开所有必要的信息。

18.证券发行过程中，发行人应当向投资者披露的信息包括但不限于公司的基本情况、财务状况、发行计划等。

19.证券发行承销的方式主要有包销和代销两种，其中包销是指承销机构承诺全额购买发行人未能售出的证券。

20.证券发行监管机构对证券发行过程进行监管，以确保发行过程合法、公正，保护投资者利益。

四、判断题(共5题)

21.证券发行承销过程中，承销商对发行人的财务状况负有完全的责任。()

A.正确B.错误

22.证券发行定价必须完全由市场决定，发行人无权参与。()

A.正确B.错误

23.证券发行过程中，发行人可以随意披露信息，无需遵守信息披露的规则。()

A.正确B.错误

24.证券承销失败时，发行人无需承担任何责任。()

A.正确B.错误

25.证券发行监管机构对证券发行过程进行监管，其目的是为了保护投资者利益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券发行中的包销和代销，两者之间有哪些区别？

27.问：证券发行过程中，信息披露的重要性和要求是什么？

28.问：什么是证券发行监管，其主要职能是什么？

29.问：在证券发行承销过程中，承销商有哪些义务和责任？

30.问：证券发行定价有哪些基本原则？

证券从业资格发行承销经典试题解析试卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券承销的方式包括余额包销、固定