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融行业：证券从业资格考试冲刺复习试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.保险业务

2.证券交易中的T+0交易制度指的是什么？()

A.当日交易，次日交割

B.当日交易，当日交割

C.次日交易，当日交割

D.次日交易，次日交割

3.以下哪项是证券市场的三大基本功能？()

A.证券发行、交易和清算

B.证券投资、融资和风险控制

C.证券定价、风险分散和投资组合

D.证券监管、市场流动性和风险管理

4.证券公司进行证券自营业务时，其资金来源主要是？()

A.自有资金

B.客户资金

C.银行贷款

D.国债回购

5.在我国，证券公司的注册资本最低限额为多少？()

A.1亿元

B.5亿元

C.10亿元

D.50亿元

6.以下哪项不属于证券市场监管的原则？()

A.公平、公正原则

B.依法监管原则

C.保护投资者利益原则

D.鼓励创新原则

7.证券公司的客户交易结算资金应该存放在哪里？()

A.证券公司自有账户

B.证券公司客户账户

C.专用结算账户

D.银行账户

8.以下哪种证券属于债券类证券？()

A.股票

B.基金

C.国债

D.期权

9.证券公司的风险控制部门主要负责哪方面的风险？()

A.业务风险

B.操作风险

C.信用风险

D.以上所有

二、多选题(共5题)

10.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券定价

D.投资者教育

11.证券公司从事证券经纪业务时，应当遵守哪些规定？()

A.诚实守信，遵守法律、行政法规和规章

B.不得为客户提供融资、融券等业务

C.严格保密客户资料和交易信息

D.对客户进行适当性管理

12.以下哪些属于证券自营业务的禁止行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.从事非法证券业务活动

D.恶意串通，损害其他投资者的合法权益

13.证券公司进行合规管理的主要内容包括哪些？()

A.合规政策的制定与实施

B.合规风险的识别与评估

C.合规培训与教育

D.合规检查与审计

14.证券公司客户资金管理应当遵循哪些原则？()

A.安全性原则

B.分散性原则

C.专用性原则

D.及时性原则

三、填空题(共5题)

15.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券，并从中获取差价收益的行为，简称______。

16.证券公司在开展业务时，必须遵守的法律法规包括______，以及其他有关法律、行政法规和规章。

17.证券交易中的______是指当日买入的证券可以在当日卖出，即当日交易，当日交割。

18.证券公司的风险控制部门负责对______进行全面管理，确保公司业务的稳健运行。

19.证券公司客户资金管理应当遵循______原则，确保客户资金的安全、专户专用并能够及时到账。

四、判断题(共5题)

20.证券公司可以同时为客户提供证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

21.证券公司在开展业务时，可以不遵守《证券法》的规定。()

A.正确B.错误

22.证券市场中的T+0交易制度意味着投资者可以在同一交易日内进行买卖并交割。()

A.正确B.错误

23.证券公司的风险控制部门只需要关注业务风险，无需关注操作风险和信用风险。()

A.正确B.错误

24.证券公司的客户资金必须存放在专门的客户资金账户中，不得与公司自有资金混淆使用。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述证券公司从事证券经纪业务时，应当遵守的主要规定。

26.什么是证券市场中的T+0交易制度？其特点是什么？

27.证券公司合规管理的主要目标是什么？

28.证券公司客户资金管理的原则有哪些？

29.证券公司在进行内部控制时，应当重点关注哪些方面？

融行业：证券从业资格考试冲刺复习试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券自营业务和证券投资咨询业务，不包括保险业务。

2.【答案】B

【解析】T+0交易制度指的是当日买入的证券可以在当日卖