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证券从业资格考试《基础知识》客观模拟试题(17)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传播

D.市场监管

2.2.以下哪个不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

3.3.以下哪种证券交易方式不需要投资者直接参与？()

A.集合竞价

B.指令委托

C.竞价委托

D.竞价撮合

4.4.下列哪项不是证券发行人？()

A.政府部门

B.企业

C.金融机构

D.个人

5.5.下列哪项不是证券公司的合规风险？()

A.法律风险

B.违规操作风险

C.内部控制风险

D.市场风险

6.6.以下哪个不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.证券交易所

D.上市公司

7.7.以下哪个不是证券公司的风险管理工具？()

A.期权

B.远期合约

C.信用衍生品

D.股票

8.8.以下哪个不是证券交易规则？()

A.交易时间规则

B.交易价格规则

C.交易数量规则

D.交易方式规则

9.9.以下哪个不是证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.银保监会

D.证券交易所

10.10.以下哪个不是证券投资的基本原则？()

A.分散投资原则

B.风险收益匹配原则

C.价值投资原则

D.短期投机原则

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括以下哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传播

D.风险分散

E.投资增值

12.2.证券公司的业务范围通常包括以下哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

13.3.证券交易的方式主要包括以下哪些？()

A.集合竞价

B.指令委托

C.竞价撮合

D.连续竞价

E.协议交易

14.4.证券市场的监管机构通常包括以下哪些？()

A.中国证监会

B.商务部

C.银保监会

D.证券交易所

E.工业和信息化部

15.5.证券投资的基本原则包括以下哪些？()

A.分散投资原则

B.风险收益匹配原则

C.价值投资原则

D.短期投机原则

E.长期持有原则

三、填空题(共5题)

16.1.证券发行市场上的主要参与者包括发行人、承销商和投资者。

17.2.证券交易市场分为场内交易市场和场外交易市场。

18.3.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义和资金进行的证券买卖活动。

19.4.证券市场的监管机构在中国为证监会（中国证券监督管理委员会）。

20.5.证券投资的基本原则之一是分散投资，即不要将所有资金投资于单一证券或行业。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的参与者只包括个人投资者。()

A.正确B.错误

22.2.证券承销是指证券公司代理发行人发行证券的行为。()

A.正确B.错误

23.3.证券交易的时间是连续的，不受交易日的限制。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场的监管机构负责制定和执行证券市场的法律法规。()

A.正确B.错误

25.5.证券投资咨询业务是指证券公司为客户提供股票交易服务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场的三个基本功能。

27.2.解释什么是证券自营业务，并说明其主要特点。

28.3.证券市场风险包括哪些类型？请举例说明。

29.4.证券发行市场的参与者有哪些？请简要介绍其角色。

30.5.证券投资咨询业务的主要内容是什么？其目的是什么？

证券从业资格考试《基础知识》客观模拟试题(17)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和信息传播，但不包括市场监管。

2.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务和证券自营业务，证券投资咨询业务虽然也是证券公司的一部分，但不属于主要业务。

3.【答案】A

【解析】集合竞价是一种交