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证券从业保荐代表人试题及答案四

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券发行注册制改革后，下列哪项不属于注册制的基本原则？()

A.公开原则

B.公正原则

C.透明原则

D.竞价原则

2.上市公司年度报告的披露截止日期是哪一天？()

A.次年4月30日

B.次年5月31日

C.次年6月30日

D.次年7月31日

3.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.保险代理业务

4.以下关于股票交易印花税的说法，错误的是？()

A.股票交易印花税由买方支付

B.股票交易印花税的税率由政府规定

C.股票交易印花税是证券交易的一种税收

D.股票交易印花税可以抵扣企业所得税

5.证券公司设立分支机构，应当向哪个机构提出申请？()

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.证券交易所

D.注册地省级人民政府

6.上市公司信息披露义务人包括哪些？()

A.上市公司

B.董事、监事、高级管理人员

C.证券公司

D.以上都是

7.以下关于内幕交易的说法，正确的是？()

A.内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易的行为

B.内幕交易是合法的，只要不泄露内幕信息

C.内幕交易对市场公平性没有影响

D.内幕交易是证券市场的一种正常现象

8.以下关于证券公司分类管理的说法，错误的是？()

A.证券公司分类管理是根据公司经营状况进行分类

B.证券公司分类管理分为A类、B类、C类、D类、E类

C.A类证券公司业务范围最广，风险管理能力最强

D.证券公司分类管理不涉及公司治理

9.以下关于债券发行的说法，正确的是？()

A.债券发行分为公募和私募两种方式

B.债券发行的主体只能是政府

C.债券发行利率由市场决定

D.债券发行期限越长，风险越高

10.以下关于基金管理人的说法，错误的是？()

A.基金管理人负责基金的投资运作

B.基金管理人由基金公司担任

C.基金管理人必须具备一定的资质和条件

D.基金管理人的职责包括基金的投资决策、基金份额的登记、基金资产的保管

二、多选题(共5题)

11.证券发行注册制改革后，以下哪些是注册制的基本原则？()

A.公开原则

B.公正原则

C.透明原则

D.竞价原则

E.严格披露原则

12.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.保险代理业务

E.资产管理业务

13.上市公司在哪些情况下需要临时信息披露？()

A.公司发生重大亏损

B.公司董事、监事、高级管理人员发生变动

C.公司发生重大诉讼、仲裁

D.公司涉及重大资产重组

E.公司财务会计报告存在重大差异

14.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息买卖证券而泄露信息

C.建议他人利用内幕信息买卖证券

D.内幕信息知情人自己持有证券

E.内幕信息知情人将内幕信息告知其配偶

15.以下哪些是证券公司分类管理的依据？()

A.公司的资本充足率

B.公司的风险控制能力

C.公司的合规经营状况

D.公司的盈利能力

E.公司的业务规模

三、填空题(共5题)

16.证券发行注册制改革后，上市公司信息披露的及时性要求更高，信息披露的截止日期为年度报告的编制完成后__个月内。

17.证券公司在申请设立分支机构时，需要向中国证监会提交的文件中，包括但不限于__，以证明其符合分支机构设立的条件。

18.根据《证券法》的规定，内幕信息是指涉及发行人经营、财务或者对发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，其中__是内幕信息的典型代表。

19.证券公司分类管理中，A类证券公司是指风险控制能力较强、合规经营状况良好的公司，其业务范围通常包括__。

20.基金管理人在进行基金投资决策时，应遵循__原则，以实现基金资产的安全和增值。

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，发行人和主承销商不需要对招股说明书的真实性负责。()

A.正确B.错误

22.上市公司可以不披露其关联交易信息。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以同时担任某一上市公司股票的承销商和其债券的承销商。()

A.正确B.错误

24.内幕交易行为仅限于公司内部人员。()

A.正确