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金融法规形考作业参考答案[2]

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《中华人民共和国公司法》规定的公司类型？()

A.股份有限公司

B.有限公司

C.合伙企业

D.个人独资企业

2.公司发行股票，以下哪项说法是正确的？()

A.公司可以随意决定发行股票的数量

B.公司发行股票必须经过股东大会的决议

C.公司发行股票必须经过国务院的批准

D.公司发行股票必须经过证监会的审批

3.证券交易市场的参与者不包括以下哪项？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.政府机构

D.自然人

4.以下哪项不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券类型？()

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.金融衍生品

5.投资者在证券市场进行交易，以下哪项说法是正确的？()

A.投资者可以无限制地买卖证券

B.投资者买卖证券必须遵守证券交易规则

C.投资者买卖证券可以不进行实名登记

D.投资者买卖证券必须通过证券交易所

6.以下哪项不属于《中华人民共和国基金法》规定的基金类型？()

A.公募基金

B.私募基金

C.信托基金

D.保险基金

7.基金管理公司的主要职责是以下哪项？()

A.管理保险业务

B.管理银行存款

C.管理基金资产

D.管理政府债券

8.以下哪项不属于《中华人民共和国银行业监督管理法》规定的银行业务？()

A.存款业务

B.贷款业务

C.证券业务

D.保险业务

9.银行在吸收存款时，以下哪项说法是正确的？()

A.银行可以随意设定存款利率

B.银行存款利率必须遵守中国人民银行的规定

C.银行存款利率可以低于中国人民银行规定的最低利率

D.银行存款利率可以高于中国人民银行规定的最高利率

10.以下哪项不属于《中华人民共和国保险法》规定的保险业务？()

A.财产保险

B.人寿保险

C.健康保险

D.证券业务

二、多选题(共5题)

11.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司设立时必须具备的条件包括以下哪些？()

A.有符合公司章程规定的全体股东出资额

B.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构

C.有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件

D.有符合《公司法》规定的章程

12.以下哪些属于证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.自然人

D.政府机构

13.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人必须向投资者提供以下哪些信息？()

A.证券发行人的公司章程

B.证券发行人的财务会计报告

C.证券发行人的业务发展计划

D.证券发行人的董事、监事、高级管理人员简历

14.基金管理人在管理基金时，应当遵守以下哪些规定？()

A.诚实守信，审慎经营

B.遵守法律、行政法规和基金合同

C.维护基金份额持有人的利益

D.不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益

15.根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银行业金融机构的监管措施包括以下哪些？()

A.监督检查

B.任职资格管理

C.信息披露要求

D.资本充足率要求

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国公司法》规定，公司的注册资本应当以人民币表示，且最低限额为人民币______万元。

17.根据《中华人民共和国证券法》，证券交易所应当为组织集中交易提供场所和设施，并______证券交易活动。

18.《中华人民共和国基金法》规定，基金管理人、基金托管人和基金销售机构在办理基金业务时，应当遵守______原则。

19.根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银行业金融机构应当设立______，以识别、评估、控制其面临的各种风险。

20.在《中华人民共和国保险法》中，保险合同的当事人包括______和______。

四、判断题(共5题)

21.股份有限公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。()

A.正确B.错误

22.证券交易所以营利为目的，为证券的集中交易提供场所和设施。()

A.正确B.错误

23.基金份额持有人享有基金财产收益、参与分配清算后的剩余基金财产等权利。()

A.正确B.错误

24.银行业金融机构的董事、高级管理人员应当遵守法律法规和银行的规章制度。()

A.正确B.错误

25.保险公