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2025年投资银行融资服务协议

鉴于甲方（以下简称“客户”）希望获得乙方（以下简称“投行”）提供的融资服务，乙方面向甲方提供此类服务，双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，经友好协商，达成如下协议：

第一条服务范围与内容

1.1乙方同意向甲方提供以下融资服务：

（1）就甲方融资需求提供市场分析、融资结构设计与优化建议；

（2）协助甲方进行融资方案推介，联系并组织潜在投资者参与甲方融资项目的路演或尽职调查；

（3）根据甲方选择和授权，协助甲方准备、草拟、审核与融资相关的各类文件，包括但不限于融资备忘录、发行说明书、贷款协议草案等；

（4）在甲方授权范围内，协助甲方与贷款人、发行人或其他交易对手进行谈判，并协助促成相关协议的签署；

（5）根据约定，管理融资服务的项目时间表，并向甲方通报服务进展。

1.2上述服务范围并非限制性列举，乙方可根据甲方需求在合理范围内提供其他与融资服务相关的辅助性建议或操作。

第二条双方的权利与义务

2.1甲方的权利与义务

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供服务，并监督服务过程，对乙方提供的服务提出合理建议；

（2）甲方有权要求乙方在提供服务过程中，遵守适用的法律法规、行业规范及职业道德，保持专业审慎和勤勉尽责；

（3）甲方应向乙方提供为履行本协议服务所必需的、真实、准确、完整、合法的资料、信息、证明文件及其他支持，并保证其拥有提供这些资料和信息的权利和必要授权；

（4）甲方应积极、及时地配合乙方进行尽职调查、文件准备、投资者推介等各项工作，并根据项目进展及时提供乙方要求的补充材料或确认；

（5）甲方应在收到乙方符合约定标准的服务成果后，按照本协议第三条的约定，及时、足额支付服务费用；

（6）甲方应对在服务过程中向乙方披露的、非公开的甲方商业秘密、财务信息等保密信息承担保密义务，除非法律法规要求、获得甲方事先书面同意或该信息已进入公共领域；

（7）甲方应根据融资服务的实际需要和乙方建议，按时、足额筹措并支付融资款项。

2.2乙方的权利与义务

（1）乙方有权按照本协议约定收取服务费用；

（2）乙方有权要求甲方提供本协议项下服务所需的全部必要资料、信息及授权，并有权对甲方提供的资料进行必要的核查和验证；

（3）乙方应在提供服务过程中，保持职业操守和道德规范，恪守勤勉尽责原则，运用专业知识和能力，为甲方提供审慎、合理的融资建议；

（4）乙方应按照尽职调查的要求，对甲方提供的资料进行审慎评估，并就其专业判断向甲方出具报告或意见；

（5）乙方应采取不低于行业普遍要求的保密措施，保护在服务过程中知悉的甲方商业秘密及其他非公开信息，未经甲方事先书面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外；

（6）乙方应确保其委派参与本项目的人员具备相应资质和经验，并对其行为承担法律责任；

（7）乙方应确保其提供的服务和建议符合中国境内外相关的法律法规、监管要求及行业准则。

第三条服务费用与支付

3.1乙方提供本协议项下约定的融资服务，应向甲方收取服务费用。费用构成及标准如下：

（1）本项目总服务费为人民币______元（大写：____________________元整）。该费用为固定费用，包含乙方在本协议第一条所述服务范围内的全部工作。

（2）或，乙方按实际投入本项目的工作小时收费，每小时费率为人民币______元，具体工作小时数由双方根据项目实际进展协商确认。

（3）或，乙方服务费按以下方式计算：人民币______元（大写：____________________元整）作为固定基础费用，另在融资项目成功（以甲方实际收到融资本金之日为准）后，按该笔融资金额的______%计收成功费，具体计算方式和支付时间另行协商确定。

（4）上述费用______（选择：包含/不包含）增值税，如包含，税率按国家现行规定计算。

3.2甲方应按照以下时间和方式支付服务费用：

（1）在本协议生效后______日内，支付总服务费的______%，即人民币______元（大写：____________________元整）；

（2）在乙方完成______阶段工作并经甲方确认后______日内，支付总服务费的______%，即人民币______元（大写：____________________元整）；

（3）或在项目成功后______日内，支付成功费人民币______元（大写：____________________元整）；

（4）或，在乙方提交符合要求的账单后______日内，按该账单金额