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2025年投资咨询服务合同协议要求

甲方（委托人）：________________________

法定代表人/负责人：____________________

地址：________________________________

联系电话：____________________________

统一社会信用代码/身份证号码：___________

乙方（受托人）：________________________

法定代表人/负责人：____________________

地址：________________________________

联系电话：____________________________

统一社会信用代码：____________________

鉴于：

1.甲方希望获得专业的投资咨询服务以辅助其投资决策；

2.乙方拥有合法的投资咨询业务资质，并具备提供专业投资咨询服务的条件与能力；

3.甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就乙方为甲方提供投资咨询服务事宜，达成以下协议，以兹共同遵守。

第一条服务内容与标的

1.1乙方同意根据甲方的投资目标、风险承受能力及市场状况，为甲方提供以下投资咨询服务：

（1）证券市场趋势分析与展望；

（2）特定证券、基金、期货、期权或其他金融产品的分析与评价；

（3）个性化投资组合建议；

（4）投资策略制定与调整建议；

（5）市场信息与相关投资知识的传递；

（6）双方约定的其他投资咨询事项。

1.2本合同项下的投资咨询服务仅为建议性质，不构成对甲方具体投资行为的指令或担保。甲方自主决定是否采纳乙方的投资建议及执行相关投资行为。

第二条合同期限

2.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年/月，自______年______月______日起至______年______月______日止。

2.2合同期满前______个月，如甲乙双方均未提出书面异议，本合同可自动续期______年/月。续期条款与本合同其他条款具有同等法律效力。

第三条服务费用与支付方式

3.1甲方同意按照本合同约定向乙方支付投资咨询服务费用。

3.2收费标准：本合同项下的投资咨询服务费用采用______方式收取，具体为：

（1）固定费用：每月/每季/每年人民币______元（大写：____________元整）；

（2）按管理资产规模比例收费：按甲方委托资产规模的______%收取，最低收费为人民币______元（大写：____________元整），最高收费不超过人民币______元（大写：____________元整）；

（3）按咨询次数收费：每次人民币______元（大写：____________元整），每月最多______次；

（4）其他：________________________。

3.3支付周期：甲方应于每个______（月/季/年）结束后的______日内，向乙方支付该周期对应的服务费用。

3.4支付方式：甲方通过银行转账方式将服务费用支付至乙方以下指定账户：

开户名称：________________________

开户银行：________________________

银行账号：________________________

第四条甲方的权利与义务

4.1甲方的权利：

（1）有权要求乙方按照本合同约定提供专业、审慎的投资咨询服务；

（2）有权了解乙方及其从业人员的合规情况；

（3）有权获得乙方提供的服务报告、市场分析或其他约定披露的信息；

（4）有权根据自身判断决定是否采纳乙方的投资建议；

（5）在乙方违反法律法规或本合同约定时，有权要求乙方承担违约责任。

4.2甲方的义务：

（1）如实、完整、准确地向乙方提供个人身份信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力评估问卷以及其他乙方合理要求的相关信息，并保证信息的真实性、准确性、完整性及及时性；

（2）根据自身风险承受能力评估结果进行投资，并充分认识投资风险；

（3）按照本合同约定按时足额支付服务费用；

（4）除非因乙方过错，甲方不得随意变更已确认的投资指令；

（5）严格遵守乙方关于信息保密的要求，对在服务过程中知悉的甲方商业秘密和个人信息承担保密义务，不得向任何第三方泄露；

（6）及时阅读并确认乙方提供的重要合同文件、风险揭示书等。

第五条乙方的权