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2025年证券行业财富管理业务合规与风控指南.docx

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    2025年证券行业财富管理业务合规与风控指南模板

    一、2025年证券行业财富管理业务合规与风控指南

    1.1财富管理业务合规体系

    1.1.1合规制度

    1.1.2合规培训

    1.1.3合规检查

    1.2财富管理业务风险控制

    1.2.1市场风险

    1.2.2信用风险

    1.2.3操作风险

    1.3财富管理业务创新发展

    1.3.1产品创新

    1.3.2服务创新

    1.3.3技术创新

    1.4财富管理业务监管趋势

    1.4.1加强监管力度

    1.4.2完善监管政策

    1.4.3推动行业自律

    二、财富管理业务合规风险识别与防范

    2.1合规风险识别

    2.1.1法律法规风险

    2.1.2业务操作

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