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供应商管理合格评估表（产品合规与风险控制版）工具指南
一、适用情境与启动时机
本工具适用于企业对供应商进行系统性合规与风险评估的核心场景，具体包括：
新供应商准入审核：首次合作前，全面评估供应商产品合规性及潜在风险，保证符合企业准入标准。
现有供应商年度复评：每年定期对合作中的供应商进行合规与风险再评估，动态监控其履约能力及风险变化。
产品重大变更后专项评估：供应商涉及产品设计、原材料、生产工艺、认证标准等重大调整时，触发专项合规与风险核查。
高风险品类供应商强化评估：对医疗器械、食品、儿童用品等高风险品类供应商，增加评估频次与深度，严控合规底线。
二、评估流程与操作指引
本评估遵循“准备-实施-判定-改进”的闭环流程，保证评估结果客观、可追溯。
步骤1：明确评估范围与组建评估团队
确定评估对象：根据采购品类、供应商合作年限及历史风险记录，明确本次评估的供应商名单及具体产品范围。
组建跨职能团队：至少包含采购负责人（经理）、质量合规专员（专员）、法务风控代表（专员）、技术专家（工程师），必要时邀请外部行业顾问参与。
准备评估依据：收集国家/行业法规（如《产品质量法》《GB/T19001》）、企业内部《供应商管理规范》《产品合规手册》等文件，作为评估基准。
步骤2：供应商资料预审
向供应商发放《资料清单》（见附件1），要求在5个工作日内提交以下材料：
基础资质：营业执照、生产许可证、认证证书（如ISO9001、3C、CE等）；
产品合规文件：产品检验报告、安全评估报告、环保符合性声明（如RoHS、REACH）；
风控资料：供应链追溯体系说明、质量应急预案、社会责任承诺书（如无强迫劳动声明）；
历史记录：近1年供货质量数据、客户投诉记录、监管处罚情况（如有）。
注：资料需加盖供应商公章，电子版与纸质版保持一致。
步骤3：现场/远程评估实施
根据供应商规模及风险等级，选择现场核查或远程视频评估，重点审核以下维度：
合规性核查：
①核对证书与实物一致性（如认证范围是否覆盖本次评估产品）；
②检查产品标识、说明书、警示语是否符合法规要求；
③验证原材料采购记录、生产过程关键控制点（如质检环节）是否可追溯。
风险控制能力评估：
①供应链稳定性：评估核心原材料供应商资质及备选方案；
②质量风险管控：查看不合格品处理流程、客户投诉响应机制；
③应急能力：模拟产品召回场景，核查预案可行性与演练记录；
④合规文化：询问员工对法规标准的掌握程度，抽查培训记录。
步骤4：风险等级判定与问题整改
评分与等级划分：采用百分制评分，合规性（60分）与风险控制（40分）分别计分，判定标准
A级（90分及以上）：风险低，推荐优先合作；
B级（70-89分）：风险可控，有条件合作（需整改后复评）；
C级（60-69分）：风险较高，暂停合作并限期整改；
D级（60分以下）：风险极高，终止合作。
问题反馈与整改：向供应商出具《评估问题清单》，明确整改项、责任人及时限（一般不超过15个工作日），整改后需重新验证。
步骤5：评估报告归档与动态更新
汇总评估过程记录、评分结果、整改报告，形成《供应商合规与风险评估报告》，经评估团队负责人（*总监）审批后存档；
将评估结果录入供应商管理系统，更新供应商风险等级标签，作为后续采购、订单分配的决策依据。
三、评估表结构与填写说明
供应商管理合格评估表（产品合规与风险控制版）
评估维度
评估项
评估标准
分值
得分
扣分原因
一、基础资质合规（20分）
1.1营业执照与生产许可
证照在有效期内，经营范围与评估产品一致
5
1.2强制认证符合性
产品取得国家/行业强制认证（如3C、CE），认证范围覆盖本次评估产品
10
1.3行业资质
如医疗器械需《医疗器械经营许可证》，食品需SC认证等
5
二、产品合规性（40分）
2.1标识与说明
产品标识（名称、型号、规格）、说明书、警示语符合GB5296.1等标准
10
2.2质量检测报告
提供近6个月内第三方权威机构出具的合格检测报告，检测项目覆盖安全、环保等关键指标
15
2.3环保与化学物质管控
符合RoHS、REACH等法规要求，提供有害物质检测报告（如适用）
10
2.4包装与标签合规
包装材料可回收，标签信息完整（生产日期、保质期、使用说明等）
5
三、风险控制能力（30分）
3.1供应链追溯体系
原材料、生产、仓储、物流全流程可追溯，提供追溯系统操作演示
8
3.2质量处理机制
有明确的不合格品处理流程、客户投诉响应机制，近1年无重大质量
7
3.3应急与召回能力
制定产品召回预案，具备快速定位问题批次的能力，提供演练记录
8
3.4社会责任与合规文化
无强迫劳动、童工等违规记录，提供员工培训记录（含法规标准）
7
四、历史履约记录（1
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