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证券从业考试真题及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于证券市场的参与者？（A）

A.中央银行

B.证券公司

C.投资者

D.证券交易所

2.证券公司的主要业务不包括？（C）

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.商品期货交易

D.资产管理业务

3.以下哪种金融工具属于固定收益证券？（B）

A.股票

B.债券

C.期权

D.期货

4.证券市场的“三公”原则不包括？（D）

A.公开

B.公平

C.公正

D.公益

5.以下哪个不是我国证券市场的监管机构？（C）

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.证券业协会

6.证券公司从事资产管理业务，其资本充足率不得低于？（A）

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

7.以下哪种情况会导致证券公司被暂停业务？（B）

A.资本充足率低于规定标准

B.投资者投诉数量超过一定比例

C.经营业绩良好

D.无重大违法违规行为

8.证券交易中的“T+0”交易制度是指？（C）

A.当天买入的证券可以当天卖出

B.当天买入的证券必须当天卖出

C.当天买入的证券可以在第二天卖出

D.当天买入的证券可以在一个月内卖出

9.以下哪种行为不属于内幕交易？（A）

A.利用未公开信息进行交易

B.向他人泄露内幕信息

C.接收内幕信息并交易

D.散布虚假信息

10.证券公司从事自营业务，其自营规模不得超过净资本的？（B）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

二、多项选择题（总共10题，每题2分）

1.证券市场的参与者包括？（ABCD）

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.中央银行

2.证券公司的主要业务包括？（ABC）

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.商品期货交易

3.固定收益证券的特点包括？（ABD）

A.收益固定

B.风险较低

C.流动性强

D.期限明确

4.证券市场的“三公”原则包括？（ABC）

A.公开

B.公平

C.公正

D.公益

5.我国证券市场的监管机构包括？（ABD）

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.证券业协会

6.证券公司从事资产管理业务，需要满足的条件包括？（ABD）

A.资本充足率达标

B.有专业的管理团队

C.投资者投诉数量少

D.无重大违法违规行为

7.证券公司被暂停业务的原因包括？（ABD）

A.资本充足率低于规定标准

B.投资者投诉数量超过一定比例

C.经营业绩良好

D.出现重大违法违规行为

8.证券交易中的交易制度包括？（ABC）

A.T+0交易制度

B.T+1交易制度

C.T+N交易制度

D.T+0和T+1交易制度

9.内幕交易的认定包括？（ABC）

A.利用未公开信息进行交易

B.向他人泄露内幕信息

C.接收内幕信息并交易

D.散布虚假信息

10.证券公司从事自营业务，需要满足的条件包括？（ABD）

A.自营规模不超过净资本

B.有专业的自营团队

C.投资者投诉数量少

D.无重大违法违规行为

三、判断题（总共10题，每题2分）

1.证券公司可以从事商品期货交易。（×）

2.债券属于固定收益证券。（√）

3.证券市场的“三公”原则是指公开、公平、公正。（√）

4.中国证监会是我国证券市场的监管机构。（√）

5.证券公司从事资产管理业务，其资本充足率不得低于10%。（√）

6.证券公司被暂停业务的原因之一是投资者投诉数量超过一定比例。（√）

7.证券交易中的“T+0”交易制度是指当天买入的证券可以当天卖出。（√）

8.内幕交易是指利用未公开信息进行交易。（√）

9.证券公司从事自营业务，其自营规模不得超过净资本100%。（√）

10.证券公司从事自营业务，需要满足的条件之一是有专业的自营团队。（√）

四、简答题（总共4题，每题5分）

1.简述证券公司的主要业务及其特点。

证券公司的主要业务包括经纪业务、投资银行业务和资产管理业务。经纪业务是指证券公司为投资者提供证券买卖的代理服务，特点是服务对象广泛，交易量大。投资银行业务是指证券公司为企业和政府提供融资、并购等服务，特点是专业性强，风险较高。资产管理业务是指证券公司为投资者提供资产管理的服务，特点是收益与风险并存，需要专业的管理团队。

2.简述固定收益证券的特点。

固定收益证券的特点包括收益固定、风险较低和期限明确。收益固定是指投资者在购买固定收益证券时，可以预知未来的收益。风险较低是指固定收益证券的信用风险和市场风险相对较低。期限明确是指固定收益证券的到期日明确，投资者可以在到期日收回本金和利