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金融服务合作协议书范本

鉴于双方（以下简称“机构”和“客户”）有意在平等自愿、诚实信用的基础上，就客户委托机构提供特定金融服务事宜进行合作，经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条合作背景与目的

双方基于对金融市场和金融服务的认知与需求，同意建立合作关系，由机构根据客户的需求和授权，向客户提供约定的金融服务。本协议旨在明确双方在合作过程中的权利、义务、风险分配及争议解决方式，保障合作顺利进行。

第二条合作范围与内容

1.机构同意向客户提供以下金融服务（以下简称“服务”）：[根据实际情况列举，例如：]

（1）证券交易咨询服务，包括市场分析、投资策略建议等；

（2）特定金融产品的投资管理服务，如资产管理计划；

（3）融资顾问服务，提供融资方案设计与对接；

（4）其他双方约定的金融服务。

2.客户同意接受机构提供的上述服务中第[]项及第[]项服务等。

3.机构提供服务的具体方式包括但不限于[根据实际情况列举，例如：]线上平台操作、书面报告、电话/视频会议沟通等。

4.服务的具体标准应符合[相关法律法规、行业规范及机构内部服务标准]。

第三条双方的权利与义务

（一）机构的权利与义务

1.机构有权了解客户的资信状况、投资经验、风险承受能力及投资目标，客户有义务如实提供所需资料。

2.机构有权根据客户授权及市场情况提供约定的金融服务，并有权按照本协议约定收取服务费用。

3.机构应确保其提供的服务符合本协议约定及适用的法律法规和监管要求，并采取合理措施维护系统的正常运行。

4.机构应向客户进行充分的风险揭示，确保客户已理解并确认其已充分了解相关风险。机构应按照约定向客户提供服务相关的报告、通知等文件。

5.机构应妥善保管客户信息及商业秘密，未经客户书面同意，不得向任何第三方泄露。

6.机构应遵守反洗钱等相关法律法规，履行相应的客户身份识别、客户身份资料保存、大额交易和可疑交易报告等义务。

7.发生可能影响客户资产安全或服务提供的重大事项时，机构应及时通知客户。

（二）客户的权利与义务

1.客户有权要求机构按照本协议约定提供服务，并有权获得服务的相关信息和报告。

2.客户有权了解其享有的合法权益及机构的服务流程、收费标准、风险等级等。

3.客户有义务按照本协议约定及时、足额支付服务费用及其他应付费用。

4.客户有义务确保其向机构提供的所有资料真实、准确、完整、有效，并对基于该资料做出的服务决策负责。

5.客户应遵守机构的服务规则和操作指引，配合机构开展相关工作。

6.客户应妥善保管其账户信息及密码，并对账户下的所有交易和资产承担最终责任。

7.客户应遵守相关法律法规，其资产来源及用途合法，并自行承担相应的法律责任。

第四条费用与支付

1.服务费用是指客户因接受机构提供的金融服务而应支付给机构的费用，包括但不限于[根据实际情况列举，例如：]咨询费、管理费、业绩报酬、交易佣金、服务费等。

2.费用标准及计算方式如下[根据实际情况具体约定，例如：]

（1）咨询费按[固定费用/小时费率/项目总额]方式收取；

（2）管理费按客户资产规模的一定比例[年/季/月]收取；

（3）业绩报酬根据[业绩指标达成情况]按比例提取；

（4）交易佣金按交易所规定及双方约定收取。

3.客户应按照本协议约定及机构的通知，在[具体时间节点，例如：服务开始时/每月/每季/每次交易完成后]通过[银行转账/支付平台]向机构指定账户支付服务费用。

4.所有费用均以人民币计价，除非另有约定。

第五条合作期限与终止

1.本协议合作期限自[起始日期]起至[终止日期]止，为期[]年/月。期限届满前[]个月，如双方无书面异议，本协议可自动续期[]年/月，续期次数不限/最多续期[]次。

2.任何一方有权在以下情况下单方面终止本协议：

（1）对方严重违反本协议约定，经守约方书面催告后[]日内仍未纠正的；

（2）对方进入破产、清算或解散程序的；

（3）发生不可抗力事件，导致协议目的无法实现的；

（4）法律、法规或监管政策发生重大变化，导致协议无法继续履行的；

（5）双方另有约定的其他情形。

3.终止协议时，双方应在[]日内完成以下工作：

（1）机构应向客户交付所有未了结业务的相关资料及客户资产报告；

（2）双方核对并结清所有应付费用；

（3）机构应按照相关法律法规及监管要求，处理客户资产或关闭相关账户；

（4）客户应配合完成相关资产的清算或转移。

第六条风险揭示与承担

1.机构应向客户充分揭示所提供服务的固有风险，包括但不限于市