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基金管理专业试讲题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额净值是计算基金（）、（）的基础。

A.申购份额、赎回金额

B.申购金额、赎回份额

C.申购费用、赎回费用

D.申购价格、赎回价格

2.开放式基金的买卖价格以（）为基础。

A.基金份额净值

B.市场供求关系

C.基金发行价格

D.基金面值

3.以下关于基金托管人的职责，说法错误的是（）。

A.安全保管基金财产

B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D.编制基金财务会计报告

4.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.3

B.6

C.9

D.12

5.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

A.投资人利益优先

B.全面性

C.客观性

D.及时性

6.基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

7.基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金管理人。

A.1

B.2

C.3

D.6

8.以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

A.对证券投资业绩进行预测

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D.登载基金过往业绩

9.基金管理公司的核心竞争力体现在（）。

A.所管理的基金规模大小

B.从业人员的数量

C.投资管理能力

D.注册资本金的多少

10.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容不包括（）。

A.基金合同约定的基金投资资产配置比例

B.融资限制

C.股票申购限制

D.对基金资产净值的监督

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（）等部分。

A.基金的市场营销

B.基金的投资管理

C.基金的后台管理

D.基金的前台管理

2.基金销售机构包括（）。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.独立基金销售机构

3.基金管理人的内部控制机制一般包括（）。

A.员工自律

B.部门各级主管的检查监督

C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

4.基金托管人的信息披露义务有（）。

A.将基金契约报中国证监会审核批准

B.复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告

C.复核开放式基金公开说明书

D.编制并公告临时报告书

5.基金份额持有人的权利包括（）。

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

6.基金合同所包含的重要信息有（）。

A.基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息

B.基金合同特别约定的事项

C.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

D.基金资产净值的计算方法和公告方式

7.基金市场营销的特征包括（）。

A.服务性

B.专业性

C.持续性

D.适用性

8.基金的投资收益分配原则是（）。

A.按基金投资者的投资资金比例进行分配

B.基金管理人承担投资损失，收益归投资者

C.按基金投资者的投资份额进行分配

D.按基金投资者的投资时间进行分配

9.基金管理公司的主要股东应具备的条件有（）。

A.具有较好的经营业绩，资产质量良好

B.注册资本不低于3亿元人民币

C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

10.基金的费用包括（）。

A.基金管理人的管理费

B.基金托管人的托管费

C.基金合同生效后的信息披露费用

D.基金份额持有人大会费用

三、判断题（每题2分，共10题）

1.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。（