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专业笔试题目(投资法务类)参考答案.doc

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.投资合同中，投资人的出资义务应在什么时间履行？()

A.合同签订时

B.合同生效时

C.投资项目启动时

D.投资收益实现时

2.在投资项目中，下列哪项风险属于法律风险？()

A.市场价格波动风险

B.投资者信用风险

C.项目运营风险

D.政策法规变动风险

3.股份有限公司发行新股时，应当向股东优先配售，下列说法正确的是？()

A.只有发起人可以优先配售

B.所有股东都有权优先配售

C.只有优先股股东可以优先配售

D.只有普通股股东可以优先配售

4.公司董事、监事、高级管理人员违反公司章程的规定或者股东会决议的，给公司造成损失的，应当承担什么责任？()

A.责令改正

B.民事责任

C.行政责任

D.刑事责任

5.在证券市场上，下列哪项行为属于内幕交易？()

A.证券公司发布研究报告

B.上市公司披露定期报告

C.投资者基于公开信息进行交易

D.利用未公开信息买卖证券

6.公司合并或者分立，应当通知哪些人？()

A.公司全体员工

B.公司债权人

C.公司股东

D.公司董事、监事

7.根据《公司法》，有限责任公司设立时，股东出资方式不包括以下哪项？()

A.货币出资

B.实物出资

C.知识产权出资

D.无形资产出资

8.投资项目中，下列哪项属于项目的财务风险？()

A.投资者信用风险

B.项目市场风险

C.项目财务费用风险

D.项目运营风险

9.在投资合同中，以下哪项内容不属于合同的必备条款？()

A.投资金额

B.投资期限

C.投资收益分配

D.投资者名称

10.在股权转让中，受让人应当自股权转让协议生效时起承担哪些义务？()

A.支付股权转让款

B.承担原股东的权利义务

C.通知公司其他股东

D.依法办理工商变更登记

11.根据《证券法》，证券公司应当建立健全哪些制度？()

A.证券自营业务管理制度

B.证券资产管理业务管理制度

C.证券经纪业务管理制度

D.以上都是

二、多选题(共5题)

12.下列哪些属于投资项目的财务风险？()

A.利率风险

B.货币风险

C.税收政策变化风险

D.项目投资回报率低风险

E.市场需求变化风险

13.股份有限公司发行新股时，应当符合以下哪些条件？()

A.公司连续3年盈利

B.公司净资产不低于人民币3000万元

C.公司有明确的使用资金计划

D.股东大会决议通过

E.公司最近1年无重大违法行为

14.根据《公司法》，有限责任公司董事会的职权包括以下哪些？()

A.召集股东会会议

B.决定公司的经营方针和投资计划

C.修改公司章程

D.对外代表公司签订合同

E.监督公司的经营管理

15.以下哪些情况可能构成证券市场操纵行为？()

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量

B.通过信息优势影响证券价格

C.指使他人进行证券交易影响证券价格

D.涉嫌虚假陈述误导投资者

E.非法持有他人证券并利用该证券进行交易

16.投资合同中，以下哪些条款是必备条款？()

A.投资金额和方式

B.投资期限

C.投资收益分配

D.投资者权利义务

E.投资项目基本情况

三、填空题(共5题)

17.股份有限公司的注册资本最低限额为人民币______万元。

18.投资合同中，投资人的出资义务应在______履行。

19.在证券市场上，利用未公开信息买卖证券的行为称为______。

20.有限责任公司设立时，股东出资方式不包括______出资。

21.股份有限公司发行新股时，应当向股东优先配售，优先配售的比例由______决定。

四、判断题(共5题)

22.股份有限公司的董事、监事、高级管理人员不得兼任同一家公司的其他职务。()

A.正确B.错误

23.投资合同中，投资人的出资义务可以在合同签订后任意时间履行。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以同时经营证券自营业务和证券经纪业务。()

A.正确B.错误

25.有限责任公司设立时，股东可以用劳务出资。()

A.正确B.错误

26.投资项目中，投资者可以随时要求终止投资合同。()

A.正确B