2025年最新投资法务面试题目及答案.docVIP

2025年最新投资法务面试题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.根据我国《证券法》，以下哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.资产管理业务

D.基金托管业务

答案：D

2.在投资法务中，以下哪项法律文件通常用于明确投资双方的权利和义务？

A.上市公司年报

B.股东协议

C.证券交易协议

D.上市公司公告

答案：B

3.根据《公司法》，公司发行新股时，以下哪项不是必须履行的程序？

A.股东会决议

B.证券监管机构审批

C.公告招股说明书

D.修改公司章程

答案：D

4.投资法务中，以下哪项行为不属于内幕交易？

A.投资者利用未公开的重大信息买卖证券

B.上市公司高管泄露公司财务信息

C.证券分析师发布基于公开信息的投资建议

D.投资者通过非法手段获取内幕信息并交易

答案：C

5.根据《合同法》，以下哪项不属于合同成立的有效要件？

A.合同双方具有相应的民事行为能力

B.合同内容不违反法律法规的强制性规定

C.合同形式必须为书面形式

D.合同双方达成一致的意思表示

答案：C

6.在投资法务中，以下哪项法律制度主要用于保护中小投资者的权益？

A.反垄断法

B.公司法

C.证券法

D.合同法

答案：C

7.根据《上市公司收购管理办法》，以下哪项不属于上市公司收购的触发条件？

A.收购人持有上市公司股份达到30%

B.收购人通过协议收购方式取得上市公司股份

C.收购人通过要约收购方式取得上市公司股份

D.收购人持有上市公司股份达到5%

答案：D

8.投资法务中，以下哪项法律文件主要用于规范证券公司的业务行为？

A.上市公司年报

B.证券公司章程

C.上市公司公告

D.证券交易协议

答案：B

9.根据《证券公司监督管理条例》，以下哪项不属于证券公司的主要监管指标？

A.净资本

B.风险覆盖率

C.资本充足率

D.股东权益比率

答案：D

10.在投资法务中，以下哪项法律制度主要用于规范证券市场的信息披露？

A.反垄断法

B.公司法

C.证券法

D.合同法

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.根据我国《证券法》，证券公司的业务范围包括哪些？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.资产管理业务

D.基金托管业务

答案：A,B,C

2.在投资法务中，以下哪些法律文件通常用于明确投资双方的权利和义务？

A.上市公司年报

B.股东协议

C.证券交易协议

D.上市公司公告

答案：B,C

3.根据《公司法》，公司发行新股时，以下哪些是必须履行的程序？

A.股东会决议

B.证券监管机构审批

C.公告招股说明书

D.修改公司章程

答案：A,B,C

4.投资法务中，以下哪些行为属于内幕交易？

A.投资者利用未公开的重大信息买卖证券

B.上市公司高管泄露公司财务信息

C.证券分析师发布基于公开信息的投资建议

D.投资者通过非法手段获取内幕信息并交易

答案：A,B,D

5.根据《合同法》，以下哪些属于合同成立的有效要件？

A.合同双方具有相应的民事行为能力

B.合同内容不违反法律法规的强制性规定

C.合同形式必须为书面形式

D.合同双方达成一致的意思表示

答案：A,B,D

6.在投资法务中，以下哪些法律制度主要用于保护中小投资者的权益？

A.反垄断法

B.公司法

C.证券法

D.合同法

答案：B,C

7.根据《上市公司收购管理办法》，以下哪些属于上市公司收购的触发条件？

A.收购人持有上市公司股份达到30%

B.收购人通过协议收购方式取得上市公司股份

C.收购人通过要约收购方式取得上市公司股份

D.收购人持有上市公司股份达到5%

答案：A,B,C

8.投资法务中，以下哪些法律文件主要用于规范证券公司的业务行为？

A.上市公司年报

B.证券公司章程

C.上市公司公告

D.证券交易协议

答案：B

9.根据《证券公司监督管理条例》，以下哪些属于证券公司的主要监管指标？

A.净资本

B.风险覆盖率

C.资本充足率

D.股东权益比率

答案：A,B,C

10.在投资法务中，以下哪些法律制度主要用于规范证券市场的信息披露？

A.反垄断法

B.公司法

C.证券法

D.合同法

答案：C

三、判断题（每题2分，共10题）

1.根据我国《证券法》，证券公司的主要业务范围包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务和资产管理业务。

答案：正确

2.在投资法务中，股东协议通常用于明确投资双方的权利和义务。

答案：正确

3.根据《公司法》，公司发行新股时，必须履行股东会决议、证券监管