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基金从业《基金法律法规》复习题集(第5177篇)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供哪些文件？()

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金托管协议

D.以上都是

2.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.定期报告披露

B.持续信息披露

C.临时信息披露

D.以上都是

3.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.基金资产的保管

B.基金份额的登记

C.基金的估值和会计核算

D.基金的投资决策

4.基金管理人应当如何进行基金的风险控制？()

A.依靠市场趋势

B.制定风险管理制度

C.依赖投资者决策

D.以上都不是

5.投资者在购买开放式基金时，通常在何时赎回基金份额？()

A.工作日交易时间内

B.工作日非交易时间内

C.非工作日交易时间内

D.非工作日非交易时间内

6.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.有效性原则

D.以上都是

7.以下哪种情况不属于基金管理人的合规风险？()

A.违反基金合同约定

B.违反法律法规

C.内部控制不健全

D.投资者投诉

8.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定时，应当如何处理？()

A.忽略指令

B.按照指令执行

C.及时通知基金管理人

D.执行并报告

9.基金管理人的信息披露义务，以下哪种情况不需要披露？()

A.基金净值的变动

B.基金管理人的重大人事变动

C.基金份额的增减变化

D.基金投资组合的重大调整

10.基金管理人的信息披露义务，以下哪种情况属于临时信息披露？()

A.基金定期报告的披露

B.基金份额净值公告

C.基金管理人的重大人事变动

D.基金投资组合的披露

11.基金管理人的内部控制制度中，以下哪项不属于内部控制的目标？()

A.保护投资者利益

B.保证基金财产安全

C.提高基金管理效率

D.降低基金管理成本

二、多选题(共5题)

12.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.定期报告披露

B.持续信息披露

C.临时信息披露

D.内部审计报告披露

13.基金托管人在履行职责时，应当遵守哪些规定？()

A.严格遵守法律法规

B.保障基金资产的安全完整

C.独立行使监督权

D.对基金管理人的投资决策负责

14.以下哪些属于基金销售适用性原则？()

A.了解投资者

B.了解产品

C.确保投资者利益优先

D.遵守销售规范

15.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息技术管理制度

D.财务管理制度

16.基金管理人应当如何进行基金的投资决策？()

A.依据基金合同约定

B.考虑市场情况

C.评估投资风险

D.保障投资者利益

三、填空题(共5题)

17.基金管理人的信息披露义务要求其定期披露基金净值、投资组合等信息，披露频率通常为每_季度_一次。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金的风险等级和_投资限制_，以保障投资者的合法权益。

19.基金托管协议是基金合同的重要组成部分，由_基金管理人_与_基金托管人_签订，旨在明确双方的权利和义务。

20.基金管理人的内部控制制度应当遵循_全面性_、_合规性_和_有效性_原则，确保内部控制制度的有效实施。

21.基金管理人应当根据_基金合同_约定和投资目标，对基金资产进行积极管理，以实现基金投资收益的最大化。

四、判断题(共5题)

22.基金管理人的投资决策完全不受基金合同约定的限制。()

A.正确B.错误

23.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规时，应当自行执行该指令。()

A.正确B.错误

24.基金销售适用性原则要求基金销售机构在销售基金产品时，必须优先考虑基金管理人的利益。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的内部控制制度应当包括对基金投资决策的监督和检查。()

A.正确B.错误

26.基金管理人的信息披露义务仅限于定期报告的披露。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

27.问：基