沈阳市府大路营业部2025年合规测试（二）测试卷及答案.docxVIP

沈阳市府大路营业部2025年合规测试（二）测试卷及答案

一、单选题（10道）

您的姓名：[填空题]*

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1、证券从业人员在执业过程中，下列哪项行为符合合规要求?（）[单选题]*

A.向客户承诺投资收益

B.私下接受客户委托进行证券交易

C.如实向客户揭示投资风险(正确答案)

D.利用内幕信息为自己或他人谋取利益

2、证券公司在向客户销售金融产品时，首要考虑的合规要素是?（）[单选题]*

A.产品的收益率高低

B.客户的风险承受能力与产品风险等级的匹配度(正确答案)

C.客户的资产规模大小

D.产品的