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2025年6月基金从业《基金法律法规》真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全哪些制度，确保基金财产安全，保护基金份额持有人合法权益？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.风险管理制度

D.信息披露制度

2.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.忽略该指令

B.予以执行

C.拒绝执行，立即通知基金管理人

D.执行后报告基金管理人

3.基金募集期限届满，基金募集的基金份额总额超过核准的基金募集规模的多少，该基金方可成立？()

A.80%

B.90%

C.100%

D.110%

4.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品类型

B.基金投资策略

C.基金费用结构

D.以上都是

5.基金管理人应当如何确保基金份额持有人大会的合法权益？()

A.定期召开基金份额持有人大会

B.及时通知基金份额持有人大会的召开

C.保障基金份额持有人大会的表决权

D.以上都是

6.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，违反本法规定，从事证券投资活动，应当如何处理？()

A.予以警告

B.没收违法所得

C.永久禁止从事证券、基金业务

D.以上都是

7.基金管理公司设立基金管理部，应当具备哪些条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的章程

B.有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.有符合本法规定的从业人员

D.以上都是

8.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D.以上都是

9.基金管理人应当如何建立健全内部控制制度？()

A.制定内部控制制度

B.实施内部控制制度

C.定期检查内部控制制度的有效性

D.以上都是

10.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，违反本法规定，从事证券投资活动，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.赔偿责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金销售人员在销售基金产品时，应遵守哪些职业道德准则？()

A.公正诚信

B.客户至上

C.专业审慎

D.团队协作

12.以下哪些行为属于基金管理人的违规行为？()

A.超过基金合同规定比例的股票投资

B.将基金资产用于不正当目的

C.未能及时向基金份额持有人披露基金投资组合信息

D.利用内幕信息买卖基金份额

13.基金托管人应当对基金管理人的哪些行为进行监督？()

A.基金投资活动

B.基金募集活动

C.基金信息披露活动

D.基金管理人员的合规性

14.以下哪些情况可以触发基金份额持有人大会的召开？()

A.基金份额持有人达到一定比例时要求召开

B.基金管理人决定召开

C.基金托管人决定召开

D.基金份额持有人大会设立的事务处理机构决定召开

15.基金管理人内部控制的目标包括哪些？()

A.确保基金财产的安全

B.确保基金管理业务运作的合法合规性

C.提高经营管理效率

D.增强风险控制能力

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的法定代表人、高级管理人员和其他从业人员，应当依法取得基金从业资格。取得基金从业资格的条件之一是具备______年以上金融从业经历。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金产品的______、投资策略、费用结构等信息。

18.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当______，立即通知基金管理人。

19.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，违反本法规定，从事证券投资活动，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担______。

20.基金募集期限届满，基金募集的基金份额总额超过核准的基金募集规模的____%，该基金方可成立。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅针对内部人员。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以对基金管理人的投资决策进行干预。()

A.正确B.错误

23.基金销售人员在销售过程中，可以自行决定基金产品的销售策略。()

A.正确B.错