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资金安全保障审慎投资保证承诺书（7篇）

资金安全保障审慎投资保证承诺书第（1）篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于承诺方在资金安全保障及审慎投资方面应承担的法律责任与社会义务，为保证相关行为的合规性与安全性，特依据相关法律法规及政策要求，制定本保证承诺书，具体内容

1.承诺事项

承诺方承诺严格遵守国家及地方关于资金管理、风险控制、投资运作等方面的法律法规，建立健全内部管理制度，保证所有资金活动合法合规。承诺方将采取有效措施，防范资金风险，保障资金安全，避免重大风险事件的发生。具体包括但不限于：

（1）严格遵守资金管理制度，保证资金流向合法、透明，严禁挪用、侵占或违规使用资金；

（2）建立完善的资金风险评估机制，定期对资金状况进行风险评估，及时识别并处置潜在风险；

（3）加强投资项目的审慎评估，保证投资项目符合法律法规及政策要求，避免高风险、高污染、高污染等不符合社会公共利益的投资行为；

（4）建立健全资金安全保障体系，采用先进的技术手段和管理措施，保证资金安全。

2.实施标准

承诺方承诺按照以下标准实施资金安全保障及审慎投资工作：

（1）资金管理制度标准：承诺方将制定并完善资金管理制度，明确资金管理职责、操作流程、风险控制措施等内容，保证资金管理工作的规范性和合法性；

（2）风险评估标准：承诺方将建立科学的风险评估体系，定期对资金状况进行风险评估，评估结果将作为资金管理决策的重要依据；

（3）投资决策标准：承诺方将建立严格的投资决策机制，保证投资项目符合法律法规及政策要求，避免高风险、高污染、高污染等不符合社会公共利益的投资行为；

（4）技术保障标准：承诺方将采用先进的技术手段和管理措施，保证资金安全，包括但不限于资金监控系统、数据加密技术、安全防护措施等。

3.监督考核

承诺方承诺接受相关部门的监督考核，保证资金安全保障及审慎投资工作的落实。具体包括但不限于：

（1）接受监督检查：承诺方将积极配合相关部门的监督检查，如实提供相关资料，不得隐瞒、虚报或提供虚假信息；

（2）建立内部考核机制：承诺方将建立内部考核机制，定期对资金安全保障及审慎投资工作进行考核，考核结果将作为员工绩效考核的重要依据；

（3）纳入年度考核：__________项指标纳入年度考核，考核结果将作为承诺方年度评优评先的重要依据。

4.生效变更

本保证承诺书自签订之日起生效，具有法律约束力。承诺方承诺严格遵守本保证承诺书的内容，如有任何变更，需及时向相关部门报告，并重新签订相关协议。

承诺人签名：________________________

签订日期：________________________

资金安全保障审慎投资保证承诺书第（2）篇

承诺书编号：__________。

1.定义条款

1.1本承诺书中的资金安全指本承诺涉及的特定投资本金及收益不受非法侵占、挪用、损失或不当使用。

1.2审慎投资指依据相关法律法规及行业规范，在风险可控的前提下开展投资活动。

1.3保障机制指为落实资金安全及审慎投资原则所建立的管理制度和技术措施。

1.4违约行为指承诺人未履行本承诺书约定的义务。

1.5责任主体指承诺人及其授权的分支机构、工作人员。

2.承诺范围

2.1实施主体

承诺人作为法律允许的从事资金管理业务的主体，承诺全面履行本承诺书约定的资金安全保障义务。

2.2实施对象

本承诺书适用于承诺人管理的全部客户资金，包括但不限于：

（1）委托投资账户内的全部资产；

（2）代销产品中涉及的客户资金；

（3）其他法律规定的受托管理资金。

2.3实施标准

承诺人承诺按照以下标准落实资金安全保障：

（1）建立独立的资金保管制度，保证客户资金与自有资金严格分离；

（2）实施分级授权管理，重大资金决策需经双人复核；

（3）定期开展资金安全风险评估，每年至少评估一次。

3.保障机制

3.1资金保障

（1）承诺人应开立专用资金账户，接受金融机构监督；

（2）建立资金流向监控体系，实时记录资金变动情况；

（3）设立应急资金储备金，规模不低于管理资金总额的5%。

3.2人员保障

（1）资金管理人员必须具备从业资格，每年接受不少于20小时的合规培训；

（2）建立员工诚信档案，对接触资金人员实施背景审查；

（3）实行离职资金交接制度，重大岗位离职需经审计部门复核。

3.3技术保障

（1）部署多重防火墙系统，保证资金管理系统安全等级达到国家三级标准；

（2）采用动态密码技术进行交易授权，设置资金操作的权限分级；

（3）建立异地容灾备份机制，重要数据每月异地备份一次。

4.违约认定

4.1轻微违约

（1）未按季度披