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财务顾问协议

一、协议主体：明确合作的双方

任何协议的首要前提是清晰界定合同主体。在财务顾问协议中，通常涉及“委托方”与“顾问方”。

委托方即寻求财务咨询服务的一方，可以是企业法人、其他组织，也可以是自然人。协议中需载明其法定全称（或姓名）、注册地址（或住址）、法定代表人（或负责人）等基本信息，确保其身份的确定性与行为能力。

顾问方则是提供专业财务顾问服务的主体，同样可以是专业的咨询公司、会计师事务所，或是具备相应资质与经验的个人。对于机构顾问，应明确其工商登记信息、专业资质或许可证编号（如适用）；对于个人顾问，则需确认其身份信息、专业背景及相关执业资格。这一步的审慎，是确保服务质量与责任追溯的第一道防线。

二、服务范围：精准勾勒合作的边界

服务范围是财务顾问协议的“心脏”，其界定的清晰与否直接关系到合作的顺畅与成果的达成。模糊不清的服务范围往往是日后纠纷的导火索。

实践中，服务范围的约定应尽可能具体、明确，避免使用“相关服务”、“必要协助”等弹性过大的词语。例如，若为企业并购提供顾问服务，应明确是提供并购战略咨询、目标公司搜寻、尽职调查支持、交易结构设计、估值分析，还是协助谈判与交割等具体环节。每一项服务内容都应具有可识别性和可衡量性。

同时，也应明确哪些服务不在约定范围内，以避免委托方产生不合理的预期。必要时，可以通过附件或服务清单的形式，对服务范围进行详细列明，作为协议不可分割的一部分。

三、服务期限与方式：规划合作的节奏与路径

服务期限约定了合作的起止时间，或是完成特定服务事项的期限。对于持续性服务，应明确起始日期与终止日期；对于项目制服务，则可约定自某一条件成就（如委托方支付首期款项）之日起至项目完成之日止，并可设定阶段性里程碑。

服务方式则关乎服务如何落地。这包括顾问方提供服务的形式（如出具书面报告、提供口头咨询、参加会议、提供邮件或电话支持等）、服务的频率（如定期报告、不定期沟通）、以及双方主要联系人的指定等。明确的服务方式有助于保障服务的及时性和有效性，也便于委托方对服务过程进行跟踪与评估。

四、顾问费用与支付：体现价值与保障履约

财务顾问的服务是专业知识与经验的凝结，合理的报酬是对其价值的认可，也是保障服务质量的经济基础。

协议中应明确顾问费用的金额或计费标准。计费方式可以是固定总价、按小时计费、按项目阶段计费，或是基于服务成果的成功费等。若采用非固定总价方式，应明确费率、预估工时及费用上限等，以控制成本风险。

支付方式与期限同样关键。应约定费用是一次性支付、分期支付，还是按服务节点支付。分期支付的，需明确每期支付的条件、金额及支付期限。同时，还应注明费用支付的账户信息（包括开户银行、账户名称、账号），以及发票的开具要求。

五、双方的权利与义务：平衡权责与风险

权利与义务条款是对双方行为的规范与约束，旨在实现权责对等。

委托方的主要权利通常包括获取约定的财务顾问服务、要求顾问方遵守保密义务、对服务成果提出合理异议等。其主要义务则包括及时向顾问方提供必要的资料与信息（并对资料的真实性、准确性和完整性负责）、按照协议约定及时足额支付顾问费用、为顾问方开展工作提供必要的协助与配合等。

顾问方的主要权利是收取顾问费用，并在提供服务过程中要求委托方提供必要的支持。其核心义务则是凭借自身的专业知识和技能，勤勉尽责地履行服务职责，遵守行业规范与职业道德，在约定范围内提供客观、独立、专业的意见或方案，并严格遵守保密义务。此外，顾问方还应保证其具备提供相应服务的资质和能力。

六、保密义务：守护商业与信息安全

财务顾问在服务过程中，不可避免地会接触到委托方的商业秘密、财务数据、经营策略等敏感信息。因此，保密义务是财务顾问协议中不可或缺的核心条款。

协议应明确保密信息的范围，不仅包括委托方主动提供的信息，也包括顾问方在服务过程中知悉或获取的与委托方相关的未公开信息。保密义务的期限通常应延伸至协议终止后一定年限，甚至永久保密。同时，应约定违反保密义务的违约责任，以增强条款的约束力。

七、协议的变更、解除与终止：应对合作中的变数

合作过程中难免出现各种预料之外的情况，因此需要对协议的变更、解除与终止条件作出约定。

协议的变更需经双方协商一致，并签署书面文件。解除条款则应明确在何种情形下一方或双方有权解除协议，例如：一方严重违约导致合同目的无法实现、一方进入破产或清算程序、因不可抗力导致合同无法继续履行等。解除协议时，应明确后续事宜的处理，如已提供服务的费用结算、资料的返还等。

协议的终止除了因期限届满或双方协商一致外，还可能因法定或约定事由出现而终止。终止后，除保密义务、争议解决等具有延续性的条款外，双方的权利义务关系即告终结。

八、违约责任：明晰失范行为的后果

违约责任条款是保障协议履行的“牙齿”，旨在当一方违反协议约定时，另一方能