金融机构运营管理及合规测试卷附答案.docx

金融机构运营管理及合规相关知识测试试卷

您的姓名：[填空题]*

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智能质检依托什么手段进行？[单选题]*

人工抽检

系统自动检测(正确答案)

客户反馈

第三方机构评估

质量检测抽样规则要求，采用按机构设置的，至少（）覆盖全部机构1次。[单选题]*

每周

每月(正确答案)

每季

每年

各会计档案形成单位应在年初（）内，将上年度形成的纸质及电子会计档案移交会计管理部门。[单选题]*

1个月

3个月

6个月(正确答案)

1年内

金融机构依托第三方开展客户尽职调查时，若第三方具有较高风险情形，金融机构应？[单选题]*