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11月考前押题一《证券投资基金基础知识》(附答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全什么制度，加强对基金财产投资运作的监督？()

A.基金托管制度

B.基金销售制度

C.基金信息披露制度

D.基金风险控制制度

2.开放式基金的申购和赎回价格一般采用什么方式确定？()

A.现价法

B.成本法

C.市场法

D.净资产估值法

3.下列哪项不属于基金的投资策略？()

A.分散投资策略

B.风险控制策略

C.收益最大化策略

D.套利策略

4.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当采取什么措施？()

A.直接执行指令

B.暂不执行，并立即通知基金管理人

C.执行指令，并事后报告

D.拒绝执行，并立即报告监管机构

5.下列哪项不属于基金合同的必备内容？()

A.基金名称和类型

B.基金份额发售价格

C.基金管理人、基金托管人的名称和住所

D.基金的投资目标

6.基金管理人应当自募集期限届满之日起多少个工作日内聘请法定验资机构验资？()

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

7.基金投资组合中债券的比例不得低于基金资产净值的多少？()

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

8.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，与其所管理的基金或者托管人有何种利益冲突的，应当及时报告并予以回避？()

A.利益关系

B.监管关系

C.职务关系

D.亲属关系

9.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示哪些风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.以上都是

10.基金投资组合中股票的比例不得高于基金资产净值的多少？()

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的投资范围

C.基金的运作方式

D.基金的收益分配方案

12.基金管理人在基金份额发售前，应当向哪些机构进行信息披露？()

A.中国证监会

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.投资者

13.以下哪些情况会导致基金净值波动？()

A.市场利率变化

B.股票市场波动

C.货币市场波动

D.基金管理人的投资决策

14.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守哪些规定？()

A.公平对待所有投资者

B.提供充分的产品信息

C.不得误导投资者

D.遵守法律法规

15.以下哪些属于基金的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全基金风险控制制度，加强对基金财产投资运作的监督，确保基金财产的安全。

17.开放式基金的申购和赎回价格一般采用净资产估值法确定，即按照基金当日的净资产价值加一定的手续费计算。

18.基金投资组合中股票的比例不得高于基金资产净值的60%。

19.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，与其所管理的基金或者托管人有亲属关系的，应当及时报告并予以回避。

20.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示市场风险、流动性风险和信用风险等。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人是基金产品的募集者和管理者，负责基金资产的投资运作。()

A.正确B.错误

22.开放式基金的申购和赎回价格与基金份额净值相同。()

A.正确B.错误

23.基金托管人的职责仅限于基金资产的保管和会计核算。()

A.正确B.错误

24.基金投资组合中，债券的比例可以超过基金资产净值的50%。()

A.正确B.错误

25.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者提供虚假或误导性的信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是基金净值？基金净值是如何计算的？

27.基金管理人在基金运作过程中，需要履行哪些职责？

28.什么是基金托管人？基金托管人有哪些职责？

29.什么是基金份额？基金份额代表什么权利和义务？

30.基金销售过程中，投资者应当注意哪些事项？

11月考前押题