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2025年天津证券从业《证券市场基础知识》

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产配置功能

2.下列哪种证券通常被认为是一种无权息的信用凭证？

A.股票

B.可转换债券

C.货币市场基金份额

D.公司债券

3.在证券交易中，如果出现价格相同但买入时间不同的订单，则遵循的优先原则是：

A.最小成交量优先

B.最大成交量优先

C.时间优先

D.价格优先

4.证券公司为客户办理证券交易结算资金存取业务，应当使用客户的：

A.证券账户

B.资金账户

C.交易编码

D.身份证号码

5.中国证监会是负责监督管理全国证券期货市场的机构，属于：

A.证券公司的内部监管机构

B.证券交易所的自律管理组织

C.国家金融监督管理总局的下属机构

D.行业性自律管理组织

6.下列关于证券承销方式的表述，错误的是：

A.包销是指承销商承担发行风险

B.代销是指承销商不承担发行风险

C.包销和代销都是常见的承销方式

D.包销通常比代销费用更高

7.上市公司发行新股，若采用向原股东配售的方式，通常称为：

A.增发

B.配股

C.除权

D.摊薄

8.证券登记结算机构的主要职能不包括：

A.证券账户管理

B.证券登记过户

C.证券交易清算

D.证券发行定价

9.基金管理人负责基金的投资决策和日常管理，其行为受到：

A.中国证券业协会的自律管理

B.中国证监会的严格监管

C.基金托管银行的监督

D.以上都是

10.下列哪种金融工具属于衍生工具？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.货币市场基金

11.证券公司可以依法从事的业务不包括：

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.商业银行业务

12.根据《证券法》，证券交易场所不得限制或者禁止证券的自然交易，体现了：

A.公开原则

B.公平原则

C.真实原则

D.准入原则

13.下列关于市盈率的表述，正确的是：

A.市盈率越高，代表投资风险越大

B.市盈率是衡量公司盈利能力的绝对指标

C.市盈率只适用于成熟行业的公司估值

D.市盈率计算公式为：每股市价/每股收益

14.证券公司为客户开立信用证券账户，必须事先获得客户的：

A.书面授权

B.资金证明

C.交易经验证明

D.证券公司推荐

15.证券市场信息传播应当遵循的原则是：

A.迅速、准确、客观、公正

B.高效、保密、及时、准确

C.全面、广泛、深入、持续

D.自由、开放、自愿、有偿

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.证券市场的功能包括：

A.资本配置功能

B.资产保值功能

C.价格发现功能

D.风险分散功能

E.经济调节功能

2.下列关于股票特征的表述，正确的有：

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

E.偿还性

3.证券交易的基本流程包括：

A.开户

B.委托

C.成交

D.清算

E.结算

4.证券公司的主要业务风险包括：

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律法规风险

E.管理风险

5.证券发行市场的主要参与者包括：

A.发行人

B.投资者

C.证券中介机构

D.证券交易场所

E.证券登记结算机构

6.金融衍生工具的主要特征包括：

A.从属性

B.跨期性

C.集中性

D.高风险性

E.标准化

7.证券投资分析的主要方法包括：

A.定量分析

B.定性分析

C.宏观分析

D.微观分析