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项目管理风险评估模板：全行业通用实践指南

一、适用行业与典型应用场景

本风险评估模板适用于各类行业的项目管理场景，覆盖从传统行业到新兴领域的风险管控需求。典型应用包括：

IT与互联网行业：软件开发项目中的需求变更风险、技术兼容性风险、数据安全风险；

建筑工程行业：施工阶段的安全风险、材料供应延迟风险、成本超支风险；

制造业：生产线故障风险、供应链中断风险、产品质量不达标风险；

医疗健康行业：临床试验合规风险、医疗设备故障风险、患者数据泄露风险；

金融服务行业：项目交付延期风险、系统安全漏洞风险、监管政策变动风险；

教育培训行业：课程设计不符合市场需求风险、师资流失风险、招生不足风险。

无论项目规模大小、周期长短，本模板均可帮助团队系统识别、分析风险，制定针对性应对策略，保障项目目标达成。

二、风险评估全流程操作指南

（一）准备阶段：明确评估范围与基础准备

组建风险评估小组

成员应包括项目经理、技术负责人、业务专家、质量安全专员等，保证覆盖项目各关键领域；

明确小组职责：如经理统筹整体进度，技术专家负责技术风险识别，业务专家负责需求相关风险判断。

收集项目基础信息

梳理项目目标、范围、进度计划、预算资源、干系人清单等核心文档；

回顾历史项目风险数据（如过往项目风险登记表、问题记录本），提炼共性风险点。

确定风险评估标准

定义风险概率等级（如1-5级：1级为极低概率，5级为极高概率）；

定义风险影响等级（如1-5级：1级为轻微影响，5级为灾难性影响，如项目终止、重大损失）；

明确风险等级判定规则（如概率×影响值≥15为高风险，5-14为中风险，≤4为低风险）。

（二）风险识别阶段：全面梳理潜在风险源

采用多维度识别方法

头脑风暴法：组织小组会议，自由发言列出所有可能影响项目的风险（如“核心开发人员离职”“第三方供应商违约”等）；

德尔菲法：邀请3-5名外部专家（如行业顾问、资深项目经理*）匿名填写风险清单，汇总后反馈给小组进行补充；

检查表法：参考历史项目风险清单、行业风险数据库（如ISO31000标准风险清单），逐项核对项目可能存在的风险；

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，识别内部风险（如技术能力不足）和外部风险（如政策变动）。

输出风险初筛清单

将识别到的风险记录到《风险初筛清单》中，包含风险描述、所属类别（如技术风险、管理风险、外部风险）、初步判定概率等级。

（三）风险分析阶段：量化评估风险优先级

定性分析：风险矩阵评估

基于准备阶段定义的概率和影响等级，绘制“概率-影响矩阵”（见表1）；

将《风险初筛清单》中的风险逐一放入矩阵对应位置，确定风险等级（高/中/低）。

定量分析（可选）：计算风险值

对高、中风险，可采用蒙特卡洛模拟、敏感性分析等方法，量化风险对项目目标（如进度、成本）的具体影响；

示例：某项目“材料价格波动”风险，预计可能导致成本增加10%（影响值3），发生概率40%（概率值3），风险值=3×3=9（中风险）。

更新风险登记表

将分析后的风险等级、风险值、风险描述等关键信息录入《风险登记表》（见表2），明确风险责任人（如技术总监负责技术风险，采购经理负责供应链风险）。

（四）风险应对阶段：制定针对性应对策略

针对不同等级风险，制定差异化应对方案，并明确执行计划：

风险等级

应对策略

示例说明

高风险

规避/转移

规避：放弃采用不成熟的技术方案；转移：为关键设备购买保险，将风险转移给保险公司。

中风险

减轻/接受

减轻：增加备用供应商，降低供应链中断概率；接受：预留应急预算，应对成本超支。

低风险

监控/接受

监控：定期跟踪风险状态，无需立即行动；接受：承受风险影响，不额外投入资源。

在《风险登记表》中补充“应对措施”“执行负责人”“完成时间”“资源需求”等字段，保证措施落地。

（五）风险监控阶段：动态跟踪与调整

建立风险监控机制

定期召开风险评审会（如每周/每月），由项目经理汇报风险状态，重点关注高风险项；

利用项目管理工具（如甘特图、风险追踪软件）实时监控风险应对措施执行情况。

更新风险登记表

若风险状态发生变化（如低风险升级为中风险），及时调整风险等级和应对策略；

记录已关闭的风险（如“需求变更风险”已通过需求冻结流程控制），归档留存。

预警与应急响应

设定风险阈值（如成本超支率达5%触发预警），一旦阈值被突破，启动应急预案（如申请追加预算、调整项目范围）。

三、核心评估工具与模板示例

表1：概率-影响矩阵（示例）

影响等级

1级（极低）

2级（低）

3级（中）

4级（高）

5级（极高）

5级（灾难性）

低风险

中风险

高风险

高风险

高风险

4级（严重）

低风险

中风险

中风险

高风险

高风险

3级（中等）

低风险

低风险

中风险

中风险

高风险

2级（轻微）