合同管理审查清单维护风险低.docVIP

合同管理审查清单维护风险低通用工具模板

一、适用工作场景

本工具模板适用于企业法务部门、合同管理专员、业务部门合同经办人等角色，在以下场景中使用：

日常合同审查：对采购合同、销售合同、服务合同等常规合同进行标准化审查，保证条款合规、风险可控；

新业务合同签订前：针对新型业务模式（如数字化转型合作、跨境服务等）制定专项审查清单，提前规避潜在风险；

合同履行过程监控：对已签订合同的履行进度、变更条款进行跟踪审查，及时发觉并解决履约异常；

合同管理体系优化：定期梳理历史合同审查案例，更新审查清单内容，完善企业合同风险防控机制。

二、标准化操作流程

步骤1：清单基础信息构建

操作说明：

收集企业现有合同类型（如按业务板块分为“采购类”“销售类”“劳动合同类”等），明确每类合同的核心审查要素；

梳理相关法律法规（如《民法典》《公司法》《招标投标法》等）及企业内部管理制度，作为审查要点的依据；

建立清单基础字段，包括合同编号、合同名称、合同类型、签订主体、审查阶段、审查维度、审查要点、风险等级、责任人等。

输出成果：分类别合同审查清单初稿（如“采购合同审查清单模板”“销售合同审查清单模板”）。

步骤2：动态更新机制触发

操作说明：

法规变更触发：当法律法规、行业监管政策更新时，由法务部门牵头，同步更新审查清单中对应的合规性要点（如数据安全法修订后，增加“个人信息处理条款”审查项）；

业务需求触发：业务部门新增合同类型或业务模式时，提交《合同审查需求表》，法务部门联合业务部门梳理新风险点，补充至对应清单；

案例复盘触发：对历史合同纠纷、审查遗漏案例进行复盘，分析问题根源，优化清单审查要点（如某合同因“违约责任约定不明”导致纠纷，则在清单中增加“违约条款可操作性”审查项）。

输出成果：更新后的审查清单版本（标注更新日期、更新内容、更新人）。

步骤3：定期审核与优化

操作说明：

季度小审：由合同管理专员汇总季度内清单使用情况（如审查通过率、高频风险点），提交法务部门负责人审核；

年度大审：每年末由法务部门牵头，组织业务、财务、合规等部门代表召开清单评审会，结合年度业务发展及法规变化，对清单进行全面修订；

版本管理：对清单设置版本号（如V1.0、V2.0），明确旧版清单的停用时间，保证审查工作使用最新版本。

输出成果：季度审查清单使用报告、年度修订版清单及修订说明。

步骤4：异常情况处理流程

操作说明：

发觉高风险点：审查过程中清单未覆盖但存在的风险（如合同主体异常、条款明显违法），审查人需立即填写《合同审查异常记录表》，详细描述风险情况、潜在影响；

上报与评估：将异常记录表上报法务部门负责人，组织业务、风控部门进行风险评估，确定处理方案（如补充审查条款、终止合同谈判）；

清单补充：将确认的高风险点补充至对应清单，明确审查标准（如“新增‘主体涉诉信息核查’要点，要求提供裁判文书网无涉诉证明”）。

输出成果：《合同审查异常记录表》、补充后的审查清单条款。

步骤5：存档与追溯管理

操作说明：

电子化存档：将最终版审查清单、更新记录、异常记录表等材料存储于企业合同管理系统，按“年份+合同类型”分类命名；

追溯机制：每份清单需关联审批记录（如审批人、审批日期），保证更新过程可追溯；若发生合同纠纷，可调取对应版本的审查清单，作为审查合规性依据。

输出成果：完整的审查清单档案库（电子版）。

三、审查清单模板表单

合同类型：[采购/销售/服务/劳动合同等]

审查维度

审查要点

审查结果（√/×）

风险等级（低/中/高）

处理建议

责任人

完成时间

主体资格

1.合同对方是否为依法注册的法人/组织，营业执照是否在有效期内；2.若为授权代表，是否提供授权委托书及证件号码明。

*法务

YYYY-MM-DD

条款完整性

1.是否包含合同必备条款（如标的、数量、价款、履行期限、违约责任等）；2.模糊表述（如“合理费用”“尽快解决”）是否明确界定。

*业务

YYYY-MM-DD

法律合规性

1.条款是否符合法律法规及行业监管要求（如采购合同是否遵守招投标规定）；2.是否存在无效条款（如“造成人身伤害不承担责任”）。

*法务

YYYY-MM-DD

商业合理性

1.价格是否与市场公允水平一致，是否存在显失公平条款；2.履约期限、方式是否与业务能力匹配。

*业务

YYYY-MM-DD

风险点识别

1.知识产权归属、保密义务是否明确；2.争议解决方式（诉讼/仲裁）、管辖地是否约定清晰。

*风控

YYYY-MM-DD

其他专项

[根据合同类型补充，如劳动合同需增加“试用期是否符合法定标准”]

*专员

YYYY-MM-DD

四、风险控制要点

清单动态性管理：严禁长期使用固定版本清单，保证每季度至少复核一次，及时响应法规及业务变化；

责任到人机制：明确每个审查要点的