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供应商管理标准化审核清单

一、适用场景与目标

本审核清单适用于企业对供应商全生命周期管理的标准化审核，具体场景包括：

新供应商准入：首次合作的供应商资质评估与能力验证；

年度合作复评：对现有供应商的履约表现、服务质量进行年度考核；

重大合作变更审核：供应商涉及股权变更、业务范围调整、核心人员变动等情况时的合规性核查；

异常情况专项审核：合作中出现质量、交付延迟、投诉频发等问题的深度排查。

核心目标：保证供应商资质合规、服务稳定、风险可控，保障供应链持续高效运行，实现合作双方共赢。

二、标准化审核流程指引

步骤1：审核启动与准备

明确审核目的与范围：根据合作阶段（准入/复评/变更/异常）确定审核重点（如资质、产能、质量、财务等），避免审核方向偏离。

组建审核小组：由采购部、质量部、法务部、使用部门（如生产部/运营部）共同组成，指定审核组长（如经理）统筹协调，明确组员职责（如专员负责资料核验，工程师负责现场技术评估）。

制定审核计划：包括审核时间、地点、所需资料清单、审核方法（资料审查、现场核查、访谈等），提前3个工作日书面通知供应商，保证其配合准备。

步骤2：供应商资料完整性核验

按“基础资质+专业能力+合作适配性”三级资料清单进行核验，保证资料真实、完整、有效：

基础资质类：营业执照（需在有效期内，经营范围与业务匹配）、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一证件）、相关行业资质证书（如ISO9001质量体系认证、行业生产许可证等）；

专业能力类：近3年合作案例（需提供合同关键页及客户评价）、核心产品/服务检测报告、生产/服务流程说明、技术团队资质证明（如工程师职称证书）；

合作适配性类：财务报表（近1年）反映经营稳定性、售后服务承诺函、应急预案（如供货中断、质量问题处理方案）。

步骤3：现场或远程核查

根据供应商类型（生产型/服务型）选择核查方式，重点验证“资料真实性”与“能力落地性”：

生产型供应商：核查生产线规模（设备数量、自动化水平）、产能（日均/最大产能）、原材料库存管理（是否建立出入库台账）、质量管控流程（来料检验、过程巡检、成品检验记录）、安全生产规范（消防设施、操作规程公示）；

服务型供应商：核查服务团队配置（人员数量、持证情况）、服务流程标准化程度（如响应时效、投诉处理流程）、服务案例真实性（随机抽查过往客户进行电话回访）、信息化管理能力（如服务系统对接、数据追溯功能）。

访谈验证：与供应商负责人（如总）、技术主管（如工）、对接人（如专员）进行面对面或视频访谈，确认合作细节（如供货周期、价格调整机制、异常沟通渠道）。

步骤4：综合评估与风险分级

采用“量化评分+风险矩阵”法进行综合判定，设置评分维度及权重：

评估维度

权重

评分标准（10分制）

资质合规性

20%

资料齐全且有效（10分），缺失或过期（0-5分）

服务能力

30%

产能/服务规模匹配需求（10分），技术/流程先进（10分），团队专业（10分）

质量管控

25%

检测报告完整（5分），不良品率≤1%（10分），客诉处理及时率100%（10分）

财务状况

15%

近1年无亏损（10分），现金流稳定（5分）

合作配合度

10%

响应及时性（5分），沟通顺畅度（5分）

分级标准：

A级（≥90分）：优秀供应商，优先合作，可简化后续审核频次；

B级（70-89分）：合格供应商，维持合作，按常规频次审核；

C级（60-69分）：待改进供应商，出具整改要求，30日内完成整改后复评；

D级（＜60分）：不合格供应商，终止合作，纳入黑名单。

步骤5：结果输出与整改跟踪

编制审核报告：包含审核基本信息、资料核查结果、现场核查记录、评分明细、综合评级及改进建议，由审核组长（经理）签字确认后抄送采购部、质量部及供应商；

不合格项整改：对C级供应商，明确整改项（如“质量检测记录不完整”“客户响应时效超2小时”）、责任人（供应商对接人专员）、完成时限，采购部每周跟踪整改进度；

结果应用：A级供应商可纳入“战略合作伙伴名录”，享受付款周期优惠；D级供应商同步更新至《供应商黑名单》，3年内不得合作。

步骤6：资料归档与持续优化

将审核计划、资料清单、核查记录、评分表、审核报告等资料整理归档，保存期限不少于合作结束后3年；

每季度汇总审核数据，分析常见问题（如“资质过期频发”“质量管控漏洞”），优化审核标准及流程，提升管理效率。

三、审核清单模板与填写说明

供应商管理标准化审核表

供应商信息

名称：______________________统一社会信用代码：______________________

审核类型：□准入□年度复评□变更审核□异常专项审核日期：______年______月______日

审核小组

组长：______组员：______（采购）、____