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委托投资理财合同(标准版)

甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等有关规定，就乙方向甲方提供投资理财服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供专业投资理财服务，包括但不限于投资组合设计、资产配置、投资建议、市场分析、投资交易执行、投资绩效评估等服务。乙方将根据甲方的风险承受能力、投资目标、投资期限等因素，制定个性化的投资方案，并按照合同约定执行。乙方确保具备提供投资理财服务的资质，并向甲方提供营业执照、金融业务许可证等副本复印件，同时提供主要投资顾问的资格证书复印件。

二、服务方式

1、服务地点：__________________。

2、服务方式：乙方通过线下会议、线上沟通等方式为甲方提供投资理财服务，并根据甲方需求提供定制化服务。

3、投资范围：包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权、外汇、贵金属、私募股权等金融产品。

4、投资顾问：乙方指定具有相应资质的投资顾问为甲方提供专属服务，投资顾问应具备至少_______年的从业经验和良好的职业记录。

5、服务期限自____年____月____日起至____年____月____日止，期满后经双方协商可续签。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方如实提供个人基本信息、财务状况、投资目标、风险承受能力等资料，并保证所提供资料的真实性、准确性、完整性。

2、甲方应按照合同约定支付服务费用，并配合乙方完成必要的投资验证和风险评估。

3、甲方有权了解乙方提供的投资服务内容、投资策略、投资组合等信息，并有权对乙方的服务进行监督和评价。

4、甲方应遵守相关法律法规，不得利用乙方提供的服务从事违法活动。

5、如甲方发现乙方提供的服务未达到合同要求，有权以书面形式提出整改意见。乙方接到整改意见后，应在5个工作日内与甲方协商整改措施。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施投资理财业务的合法资质，并遵守相关法律法规和行业规范。

2、乙方应组建专业的投资团队，为甲方提供专业、审慎的投资服务，并确保投资顾问具备相应的资质和经验。

3、乙方应建立健全的风险管理机制，对投资风险进行充分评估和控制，并按照合同约定向甲方披露投资风险。

4、乙方应保护甲方的投资信息，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。

5、乙方的投资顾问应尽职尽责，勤勉尽责，维护甲方的利益。

6、乙方如发现投资市场存在重大风险或投资策略存在重大缺陷，应以书面形式向甲方提示风险，并调整投资策略。

四、服务费用及支付方式

1、服务费用实行按年收费制，乙方每年为甲方提供正规发票，甲方自收到发票后10日内向乙方付款。

2、服务费用含税金额为每年_______元（大写：人民币_______元整）。

3、支付方式：甲方通过银行转账方式支付服务费用。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为一年服务费。

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付服务费用的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的万分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期三个月仍未支付服务费用，乙方有权解除合同。

3、因乙方的故意或重大过失行为导致甲方投资损失或权益受损的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前10天以书面形式通知乙方解除合同。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至乙方所在地的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式陆份，双方各执叁份，具有同等法律效力。

3、本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

4、本合同的签订、变更、解除均应采用书面形式。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

地址：地址：

联系方式：联系方式：

签订日期：签订日期：