合同评审及管理标准流程模板.docVIP

合同评审及管理标准流程模板

一、适用范围与业务场景

本模板适用于企业各类对外合同的评审、签署、履行及归档管理全流程，涵盖采购合同、销售合同、服务合同、合作协议、租赁合同等类型。具体业务场景包括但不限于：

企业与供应商/采购方的商业合作；

项目外包服务协议签订；

知识产权授权或转让协议；

房屋、设备等资产租赁合同；

涉及资金往来、权利义务明确的其他民事合同。

本流程旨在通过标准化管理，规范合同签订前的风险控制、签订中的流程审批及签订后的履约跟踪，保证合同内容合法合规、权责清晰，降低企业经营风险。

二、合同评审及管理全流程操作指引

（一）合同发起与前期准备

需求提出

业务部门根据合作需求，明确合同标的（如货物、服务、项目等）、数量、质量标准、交付期限、预算金额等核心要素。

初步调查合作方主体资格（如营业执照、经营范围、资质证书、履约能力等），收集合作方背景资料（如企业信用报告、过往合作案例等），保证合作方具备合法签约主体资格。

合同草案拟定

业务部门根据合作需求及谈判结果，参照企业标准合同模板或法律法规要求，拟定合同初稿。

草案内容应至少包含：合同主体信息（双方名称、统一社会信用代码、地址、联系人等）、标的描述、权利义务条款、价格及支付方式、履行期限与地点、违约责任、争议解决方式、保密条款、合同生效条件等核心条款。

（二）合同评审流程

合同评审需通过多部门协作完成，保证合同内容合法、合规、合理，重点控制法律风险、财务风险及业务风险。评审流程

1.法务部门评审（必经环节）

评审重点：

合同主体是否具备完全民事行为能力，授权代表是否合法有效（如需）；

合同条款是否符合《民法典》《公司法》等法律法规及行业监管规定；

权利义务是否对等，是否存在显失公平条款；

违约责任是否明确、可执行，赔偿范围是否合理；

争议解决方式（诉讼/仲裁）及管辖约定是否有效；

涉及知识产权、保密等特殊条款的合规性。

输出成果：法务评审意见书，明确“同意”“修改后同意”或“不同意”的结论，并标注需修改的具体条款及修改建议。

2.财务部门评审（涉及资金往来时必经）

评审重点：

合同价格是否与预算匹配，定价依据是否充分；

付款方式、节点、比例是否符合企业财务制度及资金计划；

涉及的税费承担、发票开具要求（如发票类型、税率、开具时限）是否明确；

质保金、违约金等财务条款是否合理，是否影响企业现金流；

合作方收款账户信息是否真实、合规（需核对开户许可证或银行开户证明）。

输出成果：财务评审意见书，明确资金安排风险点及修改建议。

3.业务部门复核

评审重点：

合同内容是否准确反映业务需求，标的、数量、质量标准、交付期限等是否与谈判一致；

履行能力是否匹配（如生产周期、服务团队、资源保障等）；

对方违约时，业务层面的救济措施（如替换方案、补救措施）是否可行。

输出成果：业务部门确认合同条款与需求一致，签署《业务确认单》。

4.其他部门评审（如需）

涉及技术参数的，需技术部门评审技术标准、验收方法的可行性；

涉及人力资源的，需行政部门评审用工合规性（如服务合同涉及人员派遣）；

涉及重大项目的，需管理层组织专项评审会议。

5.评审结论与修改

各部门评审意见汇总后，由合同发起部门统一整理，形成《合同评审意见汇总表》。

若存在“修改后同意”意见，业务部门需根据评审意见修改合同草案，并重新提交相关部门复核（仅针对修改条款）；若存在“不同意”意见，需与相关部门沟通调整，无法达成一致的，上报管理层决策。

（三）合同审批与签署

审批权限划分

根据合同金额、类型及重要性，划分审批权限（示例）：

金额≤5万元：业务部门负责人+法务负责人审批；

5万元＜金额≤50万元：业务部门负责人+法务负责人+财务负责人+分管副总审批；

金额＞50万元：分管副总+总经理+董事会（如需）审批。

审批人需在审批系统中签署意见，明确“同意签署”“修改后签署”或“不同意签署”。

合同最终定稿与用印

审批通过后，业务部门将合同文本定稿，打印一式X份（根据合作方需求及企业存档要求确定份数），并由双方授权代表签字（需核对授权委托书）。

企业内部用印前，需由法务部门或行政部门审核合同文本与审批版本是否一致，核对无误后加盖合同专用章或公章（严禁空白合同盖章）。

（四）合同履行与跟踪

履行责任分工

业务部门为合同履行第一责任部门，负责跟踪合同执行进度（如交付进度、验收情况、付款节点等），及时向相关部门反馈履约异常情况（如延迟交付、质量不合格等）。

财务部门根据合同约定及审批流程，办理付款、收款等资金结算手续，保证资金安全。

法务部门协助处理履行过程中的争议（如违约纠纷、索赔等），提供法律支持。

履行记录与反馈

业务部门建立《合同履行跟踪表》，记录关键节点（如交付日期、验收日期、付款日期）的实际履行情况，附相关证明材料（如验