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企业全面风险管理自评表模板

在当前复杂多变的商业环境中，企业面临的风险层出不穷，从宏观经济波动到行业竞争加剧，从内部运营失误到外部合规挑战，任何一个环节的疏漏都可能给企业带来难以估量的损失。全面风险管理（ERM）作为一种系统性、战略性的管理方法，已成为现代企业提升核心竞争力、保障可持续发展的关键。而定期开展全面风险管理自评，则是企业审视自身风险管理体系有效性、及时发现潜在风险隐患、持续优化风险管理策略的重要手段。

本文旨在提供一份专业、严谨且具有实用价值的企业全面风险管理自评表模板，帮助企业通过系统化的内部诊断，清晰认知自身风险管理水平，找准改进方向。

企业全面风险管理自评表模板

自评对象：[企业/部门名称]

自评周期：[季度/半年度/年度/特定时期]

自评日期：[YYYY年MM月DD日]

自评小组/负责人：[姓名/部门]

一、风险管理战略与文化

序号

评估项目

评估内容/标准描述

自评结果(□优秀□良好□一般□薄弱)

主要优势/亮点

存在问题与改进建议

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1.1

风险管理战略定位

风险管理战略与企业整体发展战略的契合度，是否融入经营决策核心。

1.2

风险管理方针与政策

是否制定明确、成文的风险管理方针和政策，并得到有效传达与理解。

1.3

高层领导重视程度

董事会、高级管理层在风险管理中的参与度、领导力及资源投入情况。

1.4

风险管理文化建设

是否积极培育“风险无处不在、风险人人有责”的企业文化，员工风险意识水平。

1.5

风险管理组织架构

是否建立清晰的风险管理组织架构，明确各层级、各部门的风险管理职责。

二、风险识别与评估

序号

评估项目

评估内容/标准描述

自评结果(□优秀□良好□一般□薄弱)

主要优势/亮点

存在问题与改进建议

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2.1

风险识别机制与流程

是否建立常态化、制度化的风险识别机制和流程，覆盖企业各业务环节和管理层面。

2.2

风险识别工具与方法

是否采用适用的风险识别工具（如SWOT、头脑风暴、流程图、历史数据分析等），效果如何。

2.3

风险清单管理

是否建立并动态更新企业级和业务单元级风险清单，覆盖主要风险类型。

2.4

风险分析与评估方法

是否采用定性与定量相结合的风险评估方法（如可能性-影响矩阵、敏感性分析等），评估过程是否规范。

2.5

风险等级划分与排序

是否有明确的风险等级划分标准，并能对识别的风险进行优先级排序，为风险应对提供依据。

三、风险控制与应对

序号

评估项目

评估内容/标准描述

自评结果(□优秀□良好□一般□薄弱)

主要优势/亮点

存在问题与改进建议

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3.1

风险应对策略制定

是否针对不同等级的风险制定了明确的应对策略（规避、降低、转移、承受）。

3.2

内部控制体系建设

内部控制制度是否健全、完善，覆盖主要业务流程和关键风险点，符合