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证券法考研真题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券法调整的对象是？

A.证券发行关系

B.证券交易关系

C.证券监管关系

D.以上都是

2.首次公开发行股票并上市的条件不包括？

A.持续盈利能力

B.股本总额要求

C.公司治理规范

D.员工人数限制

3.证券承销方式不包括？

A.代销

B.包销

C.助销

D.直销

4.上市公司收购的方式有？

A.要约收购

B.协议收购

C.间接收购

D.以上都是

5.证券公司的设立条件不包括？

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

C.有符合本法规定的注册资本

D.有固定的办公场所

6.证券交易所的职能不包括？

A.制定证券交易所的业务规则

B.接受上市申请、安排证券上市

C.对上市公司进行监管

D.决定证券交易价格

7.内幕交易的主体不包括？

A.发行人

B.承销的证券公司

C.持有公司百分之五以上股份的股东

D.普通股民

8.虚假陈述的行为主体不包括？

A.发行人、上市公司

B.证券承销商及其负有责任的高级管理人员

C.证券上市推荐人及其负有责任的高级管理人员

D.普通投资者

9.证券市场禁入措施的对象不包括？

A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

B.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员

C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构的实际控制人的董事、监事、高级管理人员

D.普通消费者

10.融资融券交易的风险不包括？

A.市场风险

B.信用风险

C.技术风险

D.盈利风险

答案：1.D2.D3.D4.D5.D6.D7.D8.D9.D10.D

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券法的基本原则包括？

A.公开、公平、公正原则

B.自愿、有偿、诚实信用原则

C.分业经营、分业管理原则

D.保护投资者合法权益原则

2.证券发行的审核制度有？

A.注册制

B.核准制

C.审批制

D.备案制

3.证券交易的禁止行为包括？

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.欺诈客户

4.上市公司的信息披露文件包括？

A.招股说明书

B.上市公告书

C.定期报告

D.临时报告

5.证券公司的业务范围包括？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D.证券承销与保荐

6.证券投资基金的当事人包括？

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售机构

7.证券市场的监管机构有？

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.行业协会

8.违反证券法的法律责任形式包括？

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.经济责任

9.证券市场的功能有？

A.筹集资金

B.配置资源

C.分散风险

D.发现价格

10.证券投资的风险类型有？

A.市场风险

B.信用风险C.流动性风险

D.操作风险

答案：1.ABCD2.AB3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABC7.A8.ABC9.ABCD10.ABCD

判断题（每题2分，共10题）

1.证券法只调整证券发行关系。（）

2.首次公开发行股票必须满足所有条件。（）

3.证券代销时，证券公司承担全部销售风险。（）

4.上市公司收购只能通过要约收购方式。（）

5.证券公司设立不需要有注册资本。（）

6.证券交易所可以决定证券交易价格。（）

7.普通股民不会构成内幕交易主体。（）

8.虚假陈述只对发行人有影响。（）

9.证券市场禁入措施只针对特定人员。（）

10.融资融券交易没有风险。（）

答案：1.×2.×3.×4.×5.×6.×7.√8.×9.√10.×

简答题（总4题，每题5分）

1.简述证券法的公开原则。

公开原则要求证券发行与交易的信息公开，保障投资者知情权，促进市场公平。

2.上市公司收购的方式有哪些？

要约收购、协议收购、间接收购等。

3.证券公司的设立条件有哪些？

有章程、主要股东条件、注册资本要求等。

4.证券市场监管的意义是什么？

维护市场秩序、保护投资者、保障市场健康发展。

讨论题（总4题，每题5分）

1.如何完善证券法以更好保护投资者？

加强信息披露监管、加大违法处罚力度、完善投资者保护机